內控制度執行情況的報告范文

　　在人們越來越注重自身素養的今天，越來越多的事務都會使用到報告，其在寫作上有一定的技巧。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？以下是小編為大家收集的內控制度執行情況的報告范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　篇一：內控制度執行情況的報告

　　1、內部控制管理

　　根據上級部門的要求，我部門不斷加強自身的制度建設，進行不斷的梳理和完善，對內控管理的各個環節加強制約，不斷完善新業務的.操作規程和流程，同時加強考核，以考核促提高，以提高促發展。從制度、會計、審計、安全等多方面，形成相互融通相互制約機制。我部門專門成立業務檢查小組，定期、不定期對人員進行考核、檢查，并結合案件“專項治理”工作，全面提高制度執行力。

　　2、財務會計管理

　　對財務會計方面，實行領導負責制，對我單位進行管理和檢查，實行報告制。①加強學習和內部管理。對上級部門下發的各類文件和規章制度及時組織內部人員進行學習，并嚴格按照操作流程辦理各項業務，確保結算和核算質量；②加強核算，提高經營效益。③切實加強財務管理制度，合理使用資金。嚴格按上級部門規定列支各項費用，堅持勤儉節約，不鋪張浪費。

　　重大經濟事項的決策方式與程序：

　　一、決策原則

　　（一）堅持依法決策。重大決策必須以憲法、法律和法規為依據，事先進行法律分析或法律審查，防止和糾正違反憲法、法律和法規的行政決策。

　　（二）堅持科學決策。重大決策，必須以基礎性、戰略性研究

　　或發展規劃為依據，對一些專業性強、情況復雜、影響深遠的問題，要組織有關專門機構進行論證，并在綜合分析的基礎上，形成相對完善的方案，或多個比較方案。

　　（三）堅持民主決策。重大決策，應充分征求相關部門的意見；要廣泛聽取其他部門和社會各界的意見。

　　三、決策程序

　　對重大事項的決策，一般分為決策準備、決策提交、決策反饋三個階段。

　　（一）決策準備階段。包括提出建議、調查研究、擬訂方案、論證評估及征求意見等工作。

　　（二）決策提交階段。包括確定提交、準備材料、通知落實、審議決策、形成紀要等。

　　（三）決策反饋階段。在作出決策后，負責決策實施的部門或實施單位要定期向上級領導報告決策貫徹落實情況，及時反映決策實施過程中遇到的新情況、新問題，以便進行追蹤決策。

　　篇二：內控制度執行情況的報告

　　一、制度體系的基本情況：

　　在執行公司的規范性文件（各類管理辦法、內控制度、實施細則、工作流程）今年按照集團的目標要求和自身開展“制度執行年”的工作所需。

　　二、制度執行情況及相關措施：

　　總體上來說，一是以“制定好”和“執行好”為主線，通過近幾個月在制度執行力方面有了較大的改觀，突出表現在中層管理團隊、各方面的管控要求、管控目的更明白，對規章制度的具體內容掌握的比較到位，能做到“心中有數”；二是在日常工作中能時時刻刻按規則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團公司的規定去處理。

　　三、采取的具體措施：

　　總的來說把握了以下原則：

　　1、集團有明確規定的，按集團規定執行；

　　2、集團沒有明確規定的，按公司已有的規定執行；

　　3、集團公司都沒有明確規定的，報集團審批同意后執行。

　　1、抓好制度的“制定”環節：

　　一是出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司推出的各項管理規定，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質性內容。

　　二是制度要有相對的穩定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環節，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發生沖突或遺漏。

　　三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現集團公司―下屬礦山自我管理幾個環節的無縫聯結、全面對接，使公司規章制度執行規范化、常態化。確保公司內控規則體系的一致性、整體性。

　　2、抓好制度的“執行”環節：

　　一是成套整理了集團下發的規章制度，并將電子版提供給了各單位、各部門供學習、備查。

　　二是清理、完善了公司的內控制度。將以前推出制度清理廢止。

　　三是抓好集團公司規章制度的宣貫培訓，讓管理人員工在準確掌握這些規范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制度執行，是2013年以來為提高規章制度規范、有效執行的.重要舉措。對集團公司出臺的規范性文件，相關工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時組織系統的宣貫培訓。

　　四、在規章制度培訓上我們始終把握著兩點：

　　一是要有實際效果，將制度的關鍵點、核心內容準確傳達心中有數。

　　二是要通過培訓，感受到集團公司的制度文化氛圍，從大的層上領會到集團公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過這些有實效的學習培訓，我們在接受、掌握、運用這些規章制度的同時，更可以讓所思所想、所作所為逐步回歸和統一到集團公司的發展理念上來，這是一件很有意義的事。

　　三是分層次監督、強化各部門、各單位對規章制度的執行力度，把“調整觀念、轉變作風、提升執行力”作為日常管理的一項重點工作持續推進。

　　四是強調與集團的溝通。公司明確規定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯系、溝通和協調，使公司職能部門和集團職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導致“無用功”的現象出現，特別是要避免處理具體工作時出現“不符合內控制度管理”的現象。

　　五：今后加強學習與制度執行：

　　由于我們水平有限、對制度每條每款解讀不夠深刻理解。在今后內控制度學習上、努力學習、弄懂弄通、為把內控制度管理順利進行而努力。

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