淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶合同

時間：2022-10-07 14:13:56 金融合同我要投稿

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　　淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶合同金融合同是指平等主體之間以金融資產(chǎn)及其衍生品為對象,明確相互權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議，以下由文書幫提供淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶合同相關(guān)閱讀。

淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶合同

　　致：_________________________

　　本人/吾等(請?zhí)顚懶彰?名稱)________________茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人/吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口(「戶口」)

　　1.戶口

　　1.1　本人/吾等確認「開戶資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人/吾等將會通知閣下。本人/吾等特此授權(quán)閣下對本人/吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載資料。

　　1.2　閣下將會對本人/吾等戶口的有關(guān)資料予以保密，但閣下可以根據(jù)聯(lián)交所及證監(jiān)會的規(guī)定或應其要求，將該等資料提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。

　　2.法例及規(guī)則

　　閣下按本人/吾等的指示而進行的一切證券交易(「交易」)，須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司(「中央結(jié)算公司」)的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人/吾等具有約束力。

　　3.交易

　　3.1　除閣下(在有關(guān)交易的成交單或其它合約單據(jù)內(nèi))注明以自已本身名義進行交易外，閣下將以本人/吾等的代理人身份進行交易。

　　3.2　倘沽盤是有關(guān)非由本人/吾等擁有的證券，即涉及賣空交易，本人/吾等將會通知閣下。

　　3.3　本人/吾等會就所有交易支付閣下通知本人/吾等的傭金和收費，繳付聯(lián)交所征收適用征費，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

　　3.4　就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人/吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人/吾等將會在閣下就該項交易通知本人/吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人/吾等未能這樣做，閣下可(如屬買入交易)出售買入的證券〉;(如屬賣出交易)借入及/或買入證券以進行交易的交收。

　　3.5　本人/吾等將會負擔閣下因本人/吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

　　3.6　本人/吾等同意就所有逾期未付款項(包括對本人/吾等裁定的欠付債務所引起的利息)，按閣下不時通知本人/吾等的利率及其它條款支付利息。

　　3.7　就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀未能于交收日內(nèi)交付證券，導致閣下須買入證券進行交收，本人/吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責。

　　4.證券的保管

　　4.1　由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定：(如屬可注冊證券)以本人/吾等的名義或以閣下的代理人名義注冊;或存放于閣下的往來銀行或提供文件保管設(shè)施的任何其它機構(gòu)妥為保管。如屬香港的證券，該機構(gòu)應為證監(jiān)會認可的提供保管服務機構(gòu)。

　　4.2　倘證券未以本人/吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人/吾等與閣下的協(xié)議記入本人/吾等的戶口或支付予轉(zhuǎn)賬予本人/吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人/吾等有權(quán)按本人/吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

　　4.3　本人/吾等并無根據(jù)《證券條例》第81(3)條以書面授權(quán)閣下：將本人/吾等的任何證券存放在銀行業(yè)機構(gòu)，作為閣下所獲墊支或貸款的抵押品，或者存放在中央結(jié)算公司，作為履行閣下在結(jié)算系統(tǒng)下之責任的抵押品借貸本人/吾等的任何證券基于任何目的以其它方式放棄本人/吾等的任何證券之持有權(quán)(交由本人/吾等持有或按本人/吾等的指示放棄持有權(quán)外)

　　5.代本人/吾等保管的現(xiàn)金

　　代本人/吾等保管的現(xiàn)金須依照適用法律不時的規(guī)定，存放于一家持牌銀行所開立的一個客戶信托賬戶內(nèi)(此等現(xiàn)金不包括閣下就交易取得，而且須為交收而轉(zhuǎn)付或轉(zhuǎn)付予本人/吾等的現(xiàn)金)。

　　6.風險披露聲明書

　　本人/吾等知道證券價格可能及必定會波動，任何個別證券的價格皆可上升或下跌，甚至可能變成毫無價值。買賣證券不一定獲利，而且存在著可能損失的風險。本人/吾等也知道將證券交給閣下保管可能存在風險。例如當閣下持有本人/吾等的證券而閣下無力償債時，本人/吾等取回證券的時間可能會受到嚴重阻延。本人/吾等愿意承擔此等風險。

　　7.一般規(guī)定

　　7.1　所有本人/吾等戶口內(nèi)的證券均受制于閣下的全面留置權(quán)，以確保本人/吾等履行對閣下代本人/吾等買賣證券而產(chǎn)生的責任。

　　7.2　倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人/吾等的責任，本人/吾等有權(quán)向根據(jù)《證券條例》成立的賠償基金索償，惟須受賠償基金不時的條款制約。

　　7.3　倘閣下的業(yè)務有重大變更，并且可能影響閣下為本人/吾等提供的服務，閣下將會通知本人/吾等。

　　7.4　本人/吾等確認本人/吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人/吾等明白的語言向本人解釋。

　　7.5　本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。

　　p align=right客戶姓名：__________

　　______年____月____日

　　見證人：____________

　　______年____月____日

　　附件

　　p align=center現(xiàn)金客戶協(xié)議之補充協(xié)議

　　p align=left致：_________

　　帳戶號碼：______________

　　本人/吾等茲引述貴公司與本人/吾等于訂立有關(guān)買賣證券之協(xié)議(「協(xié)議」)。本補充協(xié)議所采用之詞語，除另有所指明外，均與該協(xié)議所采用或界定者含有相同意義。

　　由于貴公司同意以本人/吾等之名義開設(shè)及運作用貴公司就買賣證券不時設(shè)立之互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及服務(「互聯(lián)網(wǎng)服務」)所用帳戶(「互聯(lián)網(wǎng)帳戶」)，本人/吾等茲同意按下列條款及條件就運作互聯(lián)網(wǎng)帳戶訂立補充協(xié)議：

　　1.本人/吾等同意使用本人/吾等不時獲提供之互聯(lián)網(wǎng)服務

　　(a)作為貴公司與本人/吾等就買賣證券下達指不示之唯一溝通渠道，及

　　(b)作為貴公司與本人/吾等就一切其他有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)帳戶之事宜(包括進入互聯(lián)網(wǎng)帳戶及傳送資料、戶口報表、通知、要求書及其他文件)進行溝通之唯一渠道。

　　2.本人/吾等同意貴公司可利用電報、傳真、電話或電子郵件按本人/吾等就通訊用途不時知會貴公司之任何號碼向本人/吾等寄發(fā)任何通知、要求書及其他訊息，所有訊息于寄發(fā)(倘以電報或電子郵件方式)或傳達通訊(倘以電話方式)時或確認成功傳訊(倘以傳真方式)后均被視為已接收，而貴公司或貴公司之代表毋需簽署有關(guān)通知、付款通知書或通訊。

　　3.本人/吾等確認，本人/吾等已閱畢及明白有關(guān)使用、運作及操作貴公司網(wǎng)站向本人/吾等提供之互聯(lián)網(wǎng)服務之條款及條件，并進一步確認該等條款及條件可不時修改，而且該等條款及條件就本人/吾等在使用互聯(lián)網(wǎng)服務及互聯(lián)網(wǎng)帳戶對本人/吾等具約束力。

　　4.本人/吾等確認，本人/吾等乃互聯(lián)網(wǎng)服務之唯一獲授權(quán)使用者，并同時按補充協(xié)議及貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不時列載之條款及條件使用互聯(lián)網(wǎng)服務。本人/吾等同意不會利用不正當手段干預或更改或進入或嘗試進入補充協(xié)議授權(quán)本人/吾等進入之部份以外之其他部份。

　　5.本人/吾等同意

　　(a)對本人/吾等于互聯(lián)網(wǎng)服務使用之身份及登入密碼保守秘密，并使用該密碼買賣透過互聯(lián)網(wǎng)服務交易之所有證券;

　　(b)透過使用本人/吾等之身份及登入密碼買賣于互聯(lián)網(wǎng)服務中之所有證券交易對自本人/吾等應具約束力，并視作由本人/吾等進行交易，而本人/吾等應對所有透過互聯(lián)網(wǎng)服務作出之指令負上全責;及

　　(c)于貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站所記錄之交易內(nèi)容，待貴公司以書面向本人/吾等以書面確認后，即屬最后及最終之記錄。

　　6.本人/吾等承諾，倘本人/吾等知悉任何其他人士在未獲授權(quán)之情況下使用或登入本人/吾等之身份及登入密碼或互聯(lián)網(wǎng)服務或透過互聯(lián)網(wǎng)服務提供之任何資料，則即時通知貴公司。

　　7.本人/吾等承諾

　　(a)可不時透過互聯(lián)網(wǎng)服務或其他方式取得之分析、評論及市場、財務及其他資料(「資料」)乃由貴公司所編制或取自聯(lián)交所或與貴公司可能有或不一定有關(guān)連之第三者服務供應商;

　　(b)資料之版權(quán)乃由貴公司、有關(guān)服務供應商或第三者所有人擁有，本人/吾等承諾，除供本人/吾等作個人之非商業(yè)用途外，不會以任何形式使用、復制、轉(zhuǎn)發(fā)、發(fā)放或商業(yè)性使用任何該等資料;及

　　(c)貴公司及/或資料供應商概不就任何資料(包括但不限于其準確程度、可依賴程度、完整性或適時性)或本人/吾等倚賴透過互聯(lián)網(wǎng)服務提供之任何資料或按該等資料作出之決定承擔任何責任。

　　8.本人/吾等同意支付所有貴公司就使用互聯(lián)網(wǎng)服務而不時收取之認購及服務費用(如有)。

　　9.盡管補充協(xié)議本附錄有所規(guī)定，貴公司有權(quán)在毋需通知本人/吾等之情況下全權(quán)終止本人/吾等登入互聯(lián)網(wǎng)服務或其任何部份。

　　10.本人/吾等承諾，就違反補充協(xié)議或任何人士因就本人/吾等使用互聯(lián)網(wǎng)服務而提出之任何索償，全面賠償貴公司、貴公司之董事、高級職員或雇員之索償、申索、訴訟、虧損、損失、成本(包括法律費用)及開支。

　　11.本人/吾等承諾及同意，貴公司、貴公司之董事、高級職員、雇員及代理毋需就因互聯(lián)網(wǎng)服務或任何通訊設(shè)備或設(shè)施之故障，受到干擾或失靈、或互聯(lián)網(wǎng)服務及/或其所載資料在未獲授權(quán)之情況下被登入、篡改或更改、或貴公司不能控制或預期之其他原因(包括但不限于政府或任何證券交易所實施限制、證券暫停買賣、惡劣天氣情況、地震及罷工)而導致指令之傳送、收訖、執(zhí)行或確認出現(xiàn)延誤或失敗而使本人/吾等蒙受或可能蒙受之任何損失承擔任何責任，且倘本人/吾等于透過互聯(lián)網(wǎng)服務與貴公司通訊時遇上困難，本人/吾等應使用本人/吾等可使用之其他方法與貴公司通訊。

　　12.本人/吾等承認及接納以下為使用互聯(lián)網(wǎng)服務作為通訊方式所涉及之風險

　　(a)互聯(lián)網(wǎng)上通訊公司，屬于不可靠之通訊及資訊提供媒介，以該方式溝通及提供服務之安全性、可靠性及容量視乎多項不受貴公司控制之因素影響，包括服務供應商之營運及該等供應商及其他用戶使用之設(shè)備及設(shè)施;

　　(b)互聯(lián)網(wǎng)服務或任何通訊設(shè)備或設(shè)施可能出現(xiàn)擠塞、受平擾、斷線或未能傳送之情況，或于傳送及接收指示及其他資料或于執(zhí)行及確認指示時發(fā)生錯誤、遺漏或延誤，可能導致指示不能按互聯(lián)網(wǎng)上列出之價格執(zhí)行;

　　(c)互聯(lián)網(wǎng)服務及/其他任何部份或內(nèi)容可能會遭擅自接入、擅行改動、修改或變更而可能導致資料被人操控、非法使用、盜用或遺失資料，包括本人/吾等之個人資料。

　　13.本人/吾等確認本人/吾等已閱讀本補充協(xié)議之條款及條件，并以本人/吾等明白之語言完全解釋本補充協(xié)議之內(nèi)容，本人/吾等接納本補充協(xié)議之條款及條件。

　　14.除本補充協(xié)議所述者外，協(xié)議內(nèi)容所有條款及條件應具全面效力及生效。協(xié)議所指之所有「本協(xié)議」乃指本補充協(xié)議所補充之協(xié)議(由本補充協(xié)議日期起生效)。

　　客戶(簽字)：_________

　　_________年____月____日

　　董事(簽字)：_________

　　_________年____月____日

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