國際工程合同管理

　　關于國際工程合同管理你知多少?通過以下三篇國際工程合同管理來進一步學習吧!

　　試析國際承包工程中的合同管理工作【1】

　　工程承包合同制在西方已經推行了一百多年，在我國則是近二十年的事。

　　此前，國內的工程項目均在計劃經濟體制的基建程序下運行;概算原則控制、變更洽商“秋后算帳”，預算超概算、決算超預算;拖期司空見慣，糾紛行政解決。

　　這種方式客觀上放任了管理上的松懈，加大了各方的成本，也給國家造成了巨大的浪費。

　　但在相對成熟的承包合同體制下，投資基本得到控制，工期較有保障，各方均在合同約束下不得不加強管理，承包商尤其竭力地控制成本以擴大盈利，工程的風險由各方比較合理地分擔。

　　在參加國際承包工程的初期，我們比較關注和學習國外的施工組織、先進技術、工藝、標準系統等。

　　隨著項目經驗的積累、業務的擴展、語言新問題的不斷解決和管理層次的提高，我們逐漸熟悉到摘要:中國公司具有實施幾乎任何大項目的實力，有些工程的組織和質量都很出色，但虧損和效益低比較普遍。

　　中國公司在對外承包工程或國內的外資工程中大都負擔了較多的風險，犧牲或影響了可能的效益，客觀上也影響了國家的利益。

　　土木工程的風險是不可避免的。

　　但應由合同雙方合理地分擔，這個分擔的準繩和保障就是合同。

　　在國際承包界已經形成了以法律合同觀念為基礎的日常管理制度和專業人員構成的成熟的合同管理體系。

　　由于以往計劃經濟體制的習慣影響和語言能力、法律合同知識和實踐經驗和技巧不足的局限，

　　中國公司在合同管理(包括計量計價和索賠)方面和國際市場的差距比在技術、工藝、組織和標準等方面要大，合同管理工作是中國承包商實施國際工程管理環節中最薄弱的一環。

　　有一個項目的英籍監理組長在其向業主遞交的《竣工報告》中寫道摘要:中國承包商似乎給當地市場帶來了一股新鮮空氣，他們只關心工程本身，

　　缺乏合同、工程法知識，合同觀念淡漠，可能附加成本巨大，但又不進行有力的索賠，同時確定具有實施任何一個項目的財力和實力，這對于業主確實是極佳的選擇。

　　下面結合筆者的理論學習和工作中的實踐心得，談談國際承包工程合同管理幾個重要方面的工作內容和工作原則摘要:

　　一、精確界定合同工作范圍和計量計價

　　在西亞一個公路項目，業主和監理工程師以工地指令迫使我承包公司加修8.5km，四車道22m寬的公路，當時項目組沒有仔細探究，更沒有果斷反駁，工作內容大大超出了原合同范圍，造成了巨大損失。

　　我們的項目管理者通常缺乏對合同規定的工作范圍的認真探究，忽視附加工作和額外工作的本質區別。

　　有些人甚至習慣性地認為業主和監理下達指令的工作不能不執行。

　　實際上對于額外工作，承包商并沒有義務一定執行，而需要重新協商、定價、并可以堅持重新簽約;對于附加工作，也應區別幾種不同情況，判定是屬于合同清單已列的工作，還是合同清單未列出但又在合同范圍內的。

　　對于后者，應該定新的單價，核定新單價時，根據不同情況又有多條原則，這些原則在FIDIC或I……C.E及其它標準合同中通常都有比較明確的規定。

　　附加工作和額外工作的區分在于判定該工作是否為原合同所必要的，沒有這部分工作，原合同范圍內的工程是否可以發揮預期的功能。

　　還有一個項目，在竣工后又接受了一項變更令，在已完工的公路項目一端改造26km路面，而且使用原項目的單價。

　　很顯然這是一項額外工作，沒有它，原項目已可以發揮預期功能。

　　而且這種追加又不是利潤豐厚使承包商志在必得的，這種變更令沒有執行的必要。

　　況且，根據合同解釋原則，在養護期開始后，工程師已無權下達變更令。

　　在精確劃定工作性質后，應周密地進行計量計價工作。

　　這當中要諳熟合同規定的各種計量計價規則并靈活運用。

　　一是，要將所有工作完整地計量，這里應注重國內、外不同標準、體系計量計價原則的差別;

　　二是，注重邊緣新問題、變更新問題，盡管多結算。

　　如摘要:有的合同計價規定本身有不嚴密之處，和施工實際環節有出入，有些工序未包含在工作描述中(或者由變更令VO引起新增的)，這部分工作就應該單獨計量，甚至調整新的單價。

　　有的承包商對計價規則和清單描述理解不清或經驗不足，投標時說不準，項目進行中還拿不準某一項工作和清單中的哪一項對應。

　　這樣出現結算額大大低于合同額的情況就不足為怪了，當然，假如低到一定比例，根據合同還可以調價，那是另一種情況。

　　對已完工作的計量結果要及時計入月帳單，非凡是對變更的工作內容。

　　有些私人業主就是以拖延對變更的計量來降低對承包商的同期付款額。

　　計量計價工作還應包括摘要:合同規定的對單價和總價的調整;由于附加工作、延長工期及不利的現場條件造成的附加成本;合同規定的人工、材料漲價補償;后續立法造成的附加成本等。

　　計量計價是一項專職的專門工作，如在英聯邦地區及香港等地稱Quantity Surveying，簡稱Q.S.，有專門的學會，在大學有相應的系和專業，和我們傳統的預算、統計概念有較大差異，在這項工作上的差距直接影響到項目的效益。

　　二、工程變更的索賠

　　一項大的土木工程總要有變更，因此也總是存在著索賠的可能。

　　在國際承包工程中經常碰到業主和監理工程師硬將事實上的變更工作擠入原工程清單中舊科目和單價的情況，或是只發出口頭指令，卻不以書面確認，使承包商蒙受損失。

　　在這種情況下我們應該目光敏銳、及時發現，據理力爭，及時書面確認變更令，確認計價方案。

　　只要是監理工程師指示的施工方法、次序或質量要求、標準的改變，即便沒有變更令，根據合同解釋原則，也可以視為可推的變更令。

　　我們在工地大量要處理的是工程變更，我們經常在項目結束發現虧損后一攬子提出的索賠，其內容有很多是應在發生當時以工程變更處理的。

　　即便是總價合同，有時也答應計量設計變更并隨之調價。

　　假如盲目擴大索賠的范圍，反而會使新問題復雜化。

　　有一種非凡情況值得非凡注重摘要:一般合同均規定當有效合同價增加或減少一定比例(FIDIC第四版為15%)時，合同總價可以相應調整。

　　但有的項目因工程變更工程量減少，最后總價本應達到合同規定的范圍而得到補償，工程師和業主故意以變更令V.O.，增加一些工程，并誘以優惠的單價使承包商就范。

　　而這部分工作累計入計量結果后，承包商就失去了獲得巨額補償的機會。

　　識破諸如此類的手段并拿出有效的策略，這也是合同管理工作的任務之一。

　　索賠是對附加成本的追索，應在干擾、延誤、變更、違約或勘察非凡事件造成損失時，及時發出通知，并嚴格地納入月計量結算的軌道，違反合同中的程序規定可能會導致喪失權力或大打折扣。

　　索賠是當今國際承包商保持生存的必需手段，是日常管理行為。

　　索賠不是傷面子、礙面子的事;不索賠或做不好索賠倒真會被對方輕視。

　　秋后算帳的索賠通常陷入被動。

　　曾有個項目在初驗后，提交了一攬子索賠，由于領導更替、調動和重視不夠，一直拖到業主和銀行貸款協議的最后期限將至，談判地位很差，只得忍痛割舍許多本年很有希望的科目。

　　完整的同期記錄、及時按合同要求發出通知是索賠成功的重要前提。

　　三、延長工期的罰款

　　有一些兄弟公司曾被巨額罰款，但仍有不少人缺乏嚴格的工期觀念，不在乎進度落后于計劃，更在乎造成延期要求的事件(非承包商方面的原因)發生時，

　　及時整理和提出延期要求，而是到將要罰款的時日才著手開始申請;總以為只要心里有數，知道不是由于自己原因造成的就一廂情愿地認為會平安無事。

　　一般的惡劣天氣不能構成延期的理由，非承包商自身造成的延誤才可能被批準延期。

　　這當中又分為可原諒但不獲賠償的和可原諒又可獲賠償的延期。

　　所以，延期不只是免除罰款，還是經濟補償的來源之一，有時還可能成為調整單價的理由。

　　工期延長也是常規索賠的目標之一。

　　延期要求也是隨事件發生一次一次提出來的，也不應該一攬子“秋后算帳”。

　　假如工程由于業主或工程師的原因拖了期，而業主又要求在原定工期內完工，承包商為此投入了新的超過投標預算量的資源，這就會構成加速索賠的動因，假如沒有嚴密的論證和祥實及時的資料、同期記錄、申請文件及批準等，就經常加了速而得不到賠償，替業主承擔了他應承擔的風險。

　　值得一提的是，承包商在投標時應正式提交預計的資源投入和生產效率等資料并得到確認，為日后對比、索賠埋下伏筆。

　　四、現場自然條件及其變化

　　一承包公司在打樁時遇一巖層，項目組絞盡腦汁，變換多種方法，曠日持久，最后終于自己加工設備把樁壓了下去。

　　而由此產生的延誤，采取附加辦法動用的人工、材料、設備及勘察損失就都被默默地“消化”了。

　　經事后考察，原標書提供的勘探資料上標明這一深度應為粘土層。

　　土木工程中不利的現場條件和條件的改變很常見，但這種風險應被合理的分擔。

　　業主通常會在合同中寫入免責條款(如現場確認書中的描述等)或把勘探地質材料報告作為非正式文件。

　　但這并不能真正將風險轉移給承包商，從法律上說尤其如此。

　　盡管咨詢工程師一般都要“捍衛”原地質報告以維護其聲譽，說這種條件承包商應合理地預見到，這確實會給承包商帶來一定困難。

　　只要承包商認真進行了現場考察，周密地估計、猜測現場條件達到合理的程度，在極不利條件出現或原文件所述有重大改變時證實摘要:這屬于和圖紙和勘探資料之中所描述的條件有本質不同的現場條件;或合同中未做描述，但即便有經驗的承包商也無法合理地預料，由此產生的工期延誤和附加成本就要由業主負擔。

　　在這類情況出現時，如不及時談判、確定、并提出工期成本索賠要求，將是合同管理工作的失誤。

　　五、加強合同管理辦法，抑制不公正行為

　　中國承包商是公認的“鴿派”，這和合同觀念薄弱，合同管理水平低有很大關系。

　　一些監理工程師或業主行為不公正，若不遇反抗，則變本加厲。

　　有的業主將額外工作借監理之口下達給承包商去完成而不想付款;有的咨詢工程師故意不下書面指令使工作完成后查無對證。

　　而我方由于合同管理不成熟，經常出現檔案不全，往來函件、帳單無簽收、無登記，現場工作無同期記錄及簽認等情況，被人鉆了空子，吃了虧還說不出來。

　　有人認為國際工程標準合同看起來上下左右都有限制承包商的，其實這有失偏頗。

　　因為標準合同即使有偏袒一方的傾向，也總是約束雙方的。

　　承包商和業主的地位都是客觀的，關鍵看自己如何利用合同賦予的權力。

　　比如說，合同規定由監理工程師負責核批結算帳單，然后由業主付款。

　　業主、監理的地位固然優越，但若業主未能在規定時間內付款;或監理工程師在帳單簽收后規定的期限內未核批，那就是違約。

　　承包商盡可以理直氣壯地指出，并索賠延期付款的利息，嚴重的還有權停工、要求仲裁或提出終止合同等。

　　從合同上說，承包商必須執行工程師在合同范圍內的所有指令;但同時，他可以不執行超出工程師授權范圍的指令。

　　對于合同范圍內的指令，他也有提出計量計價要求的權力，尤其是對工程變更。

　　假如工程師無視合同規定的計量計價程序，不經和承包商商議而諸事自己說了算或對變更不予計量，又屬于違約行為。

　　有的工程師習慣發口頭指令而不予計量，承包商可以即以書面確認并申請計量計價，按合同規定(FIDIC和I .C.E都是這樣)如工程師不書面否認，在規定日期后(七日、十四日等)屆時生效，如此辦理，上述行為自然收斂。

　　有的工程師為避免附加成本，保持預算不突破，當工程情況變化需要采取附加辦法時不明確下指令，而是建議承包商如此這般。

　　假如這種情況不是有經驗的承包商可能合理預見到的而附加辦法又是執行合同所必需的，根據法律原則解釋合同的默示條款(Implied Term)，工程師必須及時做出指示，否則又是違約，可以索賠。

　　經驗表明，外國咨詢工程師并非個個是合同高手，有些甚至在本專業也不是高手;有人還帶有種族歧視等陰暗心里。

　　只要我們以合同為依據，以法律為準繩，有理、有利、有節地堅持合管理，是可以抑制那些不公正行為，使工程風險合理分擔，使項目正常實施的。

　　六、停工、仲裁和終止合同

　　在國際承包工程實施過程中，由于客觀的原因或合同某一方原因導致暫停施工的情況并不罕見，嚴重的可能導致終止合同。

　　暫停可能是由業主或其授權工程師指令的，也可能是由于非凡緊急狀況所迫。

　　還有一種情況是承包商提出的。

　　這在FIDIC第三版及以前版本和I .C.E第五版及以前諸版都是沒有的。

　　FIDIC第四版69.4條規定當業主不按規定期限支付工程款而使承包商財源枯竭，無法繼續施工時，承包商可主動提出暫停施工或放慢施工進度。

　　盡管在國際工程實踐中，承包商提出暫停施工的權力有限，但我個人認為應充分利用這個權力以擺脫被動局面。

　　例如摘要:有一個項目，業主財政緊張，在支付上嚴重違約又無力改變，我承包公司舉棋不定，勉強墊資支撐近一年，最后還是提出了暫停，而這個項目二年后才復工。

　　回頭來看，長期墊資還不如及時停工。

　　在業主違約的情況，果斷暫停或以終止合同相威脅，對中國公司非凡重要(終止的具體提法和策略應聽取律師或專家的意見)。

　　因為對于信譽本身就不太好的業主，“綏靖”可能導致更加被動。

　　仲裁通常不被認為是好的糾紛解決途徑，但假如明知勝算較大，而且金額巨大，卻無處講理，另無他路，也該嘗試。

　　在發展中國家，“工程師”通常被指定為業主的某一官員，而且監理工程師在合同中的身份只是“工程師代表”。

　　這樣，在合同管理實踐中，我們應充分利用工程師的爭議調解權，還可以通過業主來制約監理工程師的某些不公正行為。

　　正式仲裁前一般會先進行調解，有的國家和地區還有專門的調解機構。

　　找一個中間機構來調解，如土木工程師協會等，出于聲譽等各方面因素，一般會比較公正，也經濟得多。

　　這時，聘請法律顧問、請聞名律師出書面意見，引用所在國訴訟和仲裁平安，及時提到的仲裁威脅都是有效的手段。

　　在這些綜合辦法下，一般顯失公平的業主或工程師就開始退讓了。

　　另外仲裁或調解也并非一定要對整個合同，而可以就某一項索賠或某一個新問題，如不可預見的不良現場條件的判定等。

　　總之，為了比較公正、合理地解決合同糾紛，應利用各種可以利用的方式和手段。

　　綏靖的代價往往是利益。

　　仲裁的裁定是否可在所在國依法生效，也是我們采取行動前必須探究的重要法律新問題。

　　加強和提高合同管理水平對于提高項目經營管理水平和國際承包工程項目的效益，都有重要功能。

　　合同管理和其它工程管理環節絲絲相扣、互相影響。

　　有些索賠提不出來，是因為成本核算精度不夠;沒有實施網絡計劃管理，許多延誤就無法證實等。

　　改進和加強合同管理工作是中國承包公司共同面臨的新問題。

　　七、如何改進合同管理工作

　　第一，普及和加強法律觀念、合同意識。

　　凡事從合同規定的責權利出發去考慮，項目負責人應時時牢記合同管理貫穿項目始終的原則，即便是做具體工作的工程師也應把技術新問題和合同條款聯系起來考慮，以技術方案在合同上的影響經濟效益作為評價可行性的重要指標。

　　比如打樁碰到不良地質情況，應在預備技術方案的同時，分析是否已超出了合同規定的情況;是否需動用超出預定方案的資源已并應告知合同管理人員，看是否屬于業主應償付的情況。

　　項目組碰到天災人禍或其它非凡情況，應同時想到保險公司是否應賠償，業主應負什么責任。

　　在著手處理時及時做好記錄并按時按既定方式向有關部門通知并提供有關的資料表格。

　　其中某一步驟的不完整或不合理規定都可能影響風險的分擔和承包商全部權利的實現。

　　合同和法律觀念還涉及到簽收發文、分類檔案系統、同期工作記錄和簽認、書面證據和及時確認口頭指令等等。

　　這當中應避免可能由于因襲老經驗和按習慣做法而忽視合同法律原則的情況。

　　比如摘要:不少人認為工程承包合同是協議簽字后才生效的，但實際上按照合同法的原則，一個報盤(要約)被無條件接受(即承諾)時，合同就約束雙方了。

　　也說是說，從收到中標通知書起投標人就成為合同中的“承包人”了。

　　從這個時刻起，業主有什么行為違反合同精神，就可以視為“違約”了。

　　第二，設置專人或組負責合同管理。

　　編制有關規程、手冊，使合同管理程序化、制度化。

　　在國際上，合同管理知識是項目管理人員的必備知識，并沒有負責計量的Q.S專門歸口管理。

　　這種人學過工程，還學過法律，有合同管理的專門知識和經驗，對合同的理解、解釋、執行、糾紛等決策都要聽取他們的意見。

　　這些人利用已成熟的制度有效地進行合同管理，保證了對合同正確理解、對已完工程的正確計量，對額外工作的準確判定和對額外成本的索償。

　　大的新問題出現時，再聘請合同專家和律師加盟。

　　適當雇傭專業的合同管理和索賠公司也是應該考慮和比選的方案和選擇，在許多情況下不是值得的摘要:從學習、借鑒、提高的角度來說，尤其如此。

　　針對我國公司合同管理普遍偏弱的情況，建議多進行一些普及和研討活動，非凡是由有關專家編寫出可操作的規程、手冊等，再在實踐中不斷豐富、完善。

　　同時，應爭取設專人或小組專職或側重合同管理，從合同角度影響和參和決策。

　　項目簽約、開工、接受變更令、停工、復工、糾紛都應盡量征求專門人員的合同管理意見，以避免項目在合同管理上失控。

　　合同原文一般看起來冗長、繁瑣，譯文更是費解，但這是執行項目的“法則”，非具體考究不可。

　　事實上真正用的時候，經常會發現它并不夠具體、不名周全。

　　假如能參和國外的做法編寫一些簡明表格、規程等，會有助于項目管理人員在進行合同管理時參考、執行。

　　我國的國際承包工程事業雖然起步較晚，但伴隨著改革開放的進程，發展迅猛。

　　已有多家中國承包公司列入美國ENR工程新聞雜志“世界最大的250家承包商”的排行榜，開始在國際承包界嶄露頭角。

　　但仍應看到，中國承包公司在合同管理工作上和國際市場的差距客觀上起到了限制和阻礙承包事業發展的消極功能，也大大影響了整體經濟效益。

　　這和國內工程建設項目的管理體制、管理水平的目前狀況和發展是密切相關的。

　　我國的國際承包工程企業應積極培養合同管理的外向型人才，開展對合同管理的理論和實踐的探究;不斷汲取、引進國外先進的體制和做法，不斷提高合同管理和項目管理水平。

　　這樣，不僅能加快我國承包工程事業的發展，對于帶動國內工程市場的發育、項目管理體制的健全和項目管理水平的提高，從而為國家創造更好的經濟效益，也會起到積極的促進功能。

　　國際承包工程項目中合同管理存在的問題分析【2】

　　隨著我國企業在國際承包工程方面業務的進一步擴展及有關經驗的不斷積累，我國已經具備了承擔國際承包工程項目的實力，不少工程項目在組織及質量方面均相當出色，但是，也存在著不少虧損和效益低下的情況。

　　這主要是由于我國企業對外承包工程或我國外資工程多數都負擔了不少風險，因而對其所得效益造成了嚴重的影響。

　　對于建筑工程而言，其風險幾乎是無法避免的，這些風險理應由合同雙方進行科學的分擔，而此準繩及保障全在合同本身的內容中。

　　如今，國際承包界已形成了基于法律合同觀念的管理制度以及專業技術人員所構成的發展成熟的合同管理體系。

　　1、國際承包工程及其合同條件分析

　　1.1 國際承包工程

　　國際工程的承包主要指的是國際公司自己提供技術、資本、勞務、許可證、設備及材料等，經國際間的招、投標、議標及其他方面的協商途徑，

　　為工程的業主所營造的項目，并以事先所商定的合同價格、條件、支付方式為依據，進行有關費用的收取，此商業活動的方式即國際工程承包，此種商業活動方式是國際經濟合作中的基本方式之一。

　　對于國際承包工程而言，其合同中有關業主及承包商共同構成了合同法律關系的主體，也就是說，承包的工程項目為其客體，二者所簽訂的合同中約定的權利及義務共同構成了合同法律關系的有關內容。

　　1.2 有關國際承包工程的合同條件

　　國際承包工程項目的合同管理涉及到了FIDIC合同條件，此條件對于國際承包工程項目的合同管理而言實在太重要了。

　　這是由于借助于國際金融組織及政府貸款所建設的工程項目，包括我國國際性的工程采用的幾乎都是FIDIC合同條件。

　　FIDIC被認為是國際最具權威性、全球銀行均認可的咨詢工程師組織。

　　FIDIC合同條件主要指的是FIDIC組織所制定的對工程項目管理進行規范的合同文本，其主要具有如下方面的特點:程序公開性、機會均等性以及公平競爭性等等。

　　理論上而言，合同條件對于業主、承包商、咨詢工程師等均為平等的，誰也無法凌駕于誰之上。

　　2、國際承包工程項目中合同管理存在的主要問題分析

　　目前，我國現行工程承包模式是改革開放后由國外引入的。

　　傳統計劃經濟體制下的工程承包方式容易造成費用的超支、工期的拖延以及權責不清晰等問題出現，而解決此問題只能依靠行政方法。

　　在此模式背景下進行工程項目承包業務的企業對于合同管理方面的意識往往十分淡薄，因而容易造成工程投資的大幅度增加及工程效率的嚴重低下，為國家及社會均帶來了相當大的浪費。

　　而在西方發達國家中，工程承包合同制已推行了一個多世紀，因而國際承包合同制已經十分成熟，各合同參與方在合同的約束下進行有關工作的開展，

　　這樣不僅可以對投資進行有效的控制，還可以為建設工程的進度提供保障;此外，承包商對于合同管理方面的工作極為重視，并竭盡全力搞好成本的控制，以確保利潤;

　　同時，在風險及責任分擔方面的劃分也相對較合理，這樣可確保工程的建設效率與成本方面獲得一個較好的平衡。

　　總體來看，我國承包商在國際承包工程項目中的合同管理工作上同西方發達國家而言相距甚遠，主要存在如下方面的問題:一是對于國際工程合同相關法律環境并不是特別熟悉;

　　二是對于各類合同模式及其相應的風險分擔原則并未進行深入透徹的研究;三是對于合同工作的范圍及其計量計價方面缺乏一個清晰準確的界定;四是工程的變更及索賠不太理想，且合同意識較為淡薄。

　　這些問題在客觀方面對國際市場中我國對外承包工程的發展帶來了嚴重的影響，也為我國相關領域整體經濟效益的進一步提高造成了極大的阻礙。

　　3、加強國際承包工程項目中合同管理的對策分析

　　3.1 對合同的工作范圍進行精確的界定

　　在國際承包工程項目的合同管理工作中，有關管理者往往不會對其工作范圍進行分析，這就導致其容易忽略額外工作同附加工作之間的區別。

　　在某些情況下，監理及業主指令無法以有關規定為依據進行執行。

　　在承包工程項目中，承包商不存任何義務來對額外的工作進行承擔，但是，可進行重新簽約或者協商。

　　不同情況下，附加工作的內容也不盡相同，有些屬于合同清單范圍內的工作，有些是合同清單以外包含在合同范圍以內的工作。

　　因此，對于附加工作而言，必須進行重新定價，并以不同情況為依據遵循不同的定價原則，IDIC標準合同對此方面的原則進行了明確規定。

　　判定某工作為額外工作還是附加工作，應以原合同為依據進行判斷。

　　3.2 工程項目變更的索賠

　　對于規模較大的工程項目而言免不了出現變更，因而可能涉及到索賠。

　　對于國際承包工程來說，業主及監理咨詢工程師強行將變更工作納入原工程清單的情況十分常見，有些僅為口頭指令，并不采用書面形式進行確認，因而導致了承包商蒙受了巨大的損失。

　　此種情況下，承包商應該保持敏銳的目光，及時發現并據理力爭，對變更令進行書面確認，并對計價方案進行確認。

　　只要監理咨詢工程師所指示的施工次序、方法、標準及相關質量要求發生了改變，即使缺少變更令，也應當以合同解釋為原則，或者將其視為可推的變更令。

　　不少承包商在工地對大量的工程變更進行處理，而項目結束后才發現虧損，并一下子提出索賠，所涉及內容多數是應當在變更發生當時進行處理的。

　　即便對于總價合同而言，也是允許變更并隨之進行調價的。

　　若一味盲目地將索賠的范圍擴大，反而會導致問題更加復雜化。

　　3.3 有效抑制合同管理方面不公平行為的產生

　　合同管理工作是承包工程企業維護權益、獲取利潤和降低風險的重要保障。

　　我國承包商普遍存在合同管理能力差、管理意識薄弱的現象，因此，在項目實際實施過程中，缺乏背景制度和相關法律法規的深入研究，在不利條件下甚至無法有效保護自身的正當權益。

　　在這種情況下，合同管理相關人員及有關領導應當清醒認識到:合同就是合同，一旦雙方簽字蓋章，都必須遵照合同來執行。

　　對于影響較為重大的不合理條款而言，必須據理力爭，若實在無法爭取到，即使放棄也不能遷就。

　　我國對外承包企業應進一步加快合同管理相關人才的培養，對國際承包工程合同管理方面展開積極的研究，以實現合同管理水平的不斷提高。

　　4、結語

　　對于國際承包工程項目而言，其合同管理工作不僅復雜程度高，而且十分關鍵，因此，要求合同管理相關人員不僅專業知識方面十分扎實，還能夠精通各國外語，此外，對于法律、金融、索賠、管理等相關知識也十分熟悉，

　　能夠在工程實踐過程中積極探索、總結經驗，以確保國際承包工程項目得以順利有效的完成，為企業的經濟效益提供保障，從而推動我國企業國際市場競爭能力的不斷提高。

　　FIDIC合同下的國際工程索賠管理【3】

　　施工索賠是由于業主過失或業主風險等非承包商的原因，導致合同不能正常履行，從而給承包商帶來了額外的費用和工期延誤，承包商有權對這部分工期延誤和費用損失進行補償。

　　因為業主和工程師的利益和在整個項目管理中的地位等原因，承包商并不總能順利成功地索賠。

　　提高索賠成功率的關鍵因素在于承包商能否進行有效的索賠管理，這要求承包商在有效合同管理的基礎上，不僅要遵循合同規定的索賠程序，還要適當地采用一些索賠技巧。

　　一、索賠案例分析

　　在非洲某國112公里道路升級項目中，業主為該國國家公路局，出資方為非洲發展銀行(ADF)，由法國BCEOM公司擔任咨詢工程師，我國某對外工程承包公司以1713萬美元的投標價格第一標中標。

　　該項目旨在將該國兩個城市之間的112公里道路由礫石路面升級為行車道寬6.5m，兩側路肩各1.5m的標準雙車道瀝青公路。

　　項目工期為33個月，其中前3個月為動員期。

　　項目采用1987年版的FIDIC合同條件作為通用合同條件，并在專用合同條件中對某些細節進行了適當修改和補充規定，項目合同管理相當規范。

　　在工程實施過程中發生了若干件索賠事件，由于承包商熟悉國際工程承包業務，緊扣合同條款，準備充足，證據充分，索賠工作取得了成功。

　　下面將在整個施工期間發生的五類典型索賠事件進行介紹和分析:

　　(一)放線數據錯誤

　　按照合同規定，工程師應在6月15日向承包商提供有關的放線數據，但是由于種種原因，工程師幾次提供的數據均被承包商證實是錯誤的，

　　直到8月10日才向承包商提供了被驗證為正確的放線數據，據此承包商于8月18日發出了索賠通知，要求延長工期3個月。

　　工程師在收到索賠通知后，以承包商“施工設備不配套，實驗設備也未到場，不具備主體工程開工條件”為由，試圖對承包商的索賠要求予以否定。

　　對此，承包商進行了反駁，提出:在有多個原因導致工期延誤時，首先要分清哪個原因是最先發生的，即找出初始延誤，在初始延誤作用期間，其他并發的延誤不承擔延誤的責任。

　　而業主提供的放線數據錯誤是造成前期工程無法按期開工的初始延誤。

　　在多次談判中，承包商根據合同第6.4款“如因工程師未曾或不能在一合理時間內發出承包商按第6.3款發出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，

　　而使承包商蒙受誤期和(或)招致費用的增加時……給予承包商延長工期的權利”，以及第17.1款和第44.1款的相關規定據理力爭，此項索賠最終給予了承包商69天的工期延長。

　　(二)設計變更和圖紙的延誤

　　按照合同談判紀要，工程師應在8月1日前向承包商提供設計修改資料，但工程師并沒有在規定時間內提交全部圖紙。

　　承包商于8月18日對此發出了索賠通知，由于此事件具有延續性，因此承包商在提交最終的索賠報告之前，每隔28天向工程師提交了同期紀錄報告。

　　項目實施過程中主要的設計變更和圖紙延誤情況記錄如下:

　　1.修訂的排水橫斷面在8月13日下發;

　　2.在7月21日下發的道路橫斷面修訂設計于10月1日進行了再次修訂;

　　3.鋼橋圖紙在11月28日下發;

　　4.箱涵圖紙在9月5日下發。

　　根據FIDIC合同條件第6.4款“圖紙誤期和誤期的費用”的規定，

　　“如因工程師未曾或不能在一合理時間內發出承包商按第6.3條發出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和招致費用的增加時，則工程師在與業主和承包商作必要的協商后，給予承包商延長工期的權利”。

　　承包商依此規定，在最終遞交的索賠報告中提出索賠81個陽光工作日。

　　最終，工程師就此項索賠批準了30天的工期延長。

　　在有雨季和旱季之分的非洲國家，一年中陽光工作日(Sunny Working Day)的天數要小于工作日(Working Day)，更小于日歷天，特別是在道路工程施工中，某些特定的工序是不能在雨天進行的。

　　因此，索賠陽光工作日的價值要遠遠高于工作日。

　　(三)借土填方和第一層表處工程量增加

　　由于道路橫斷面的兩次修改，造成借土填方的工程量比原BOQ(工料測量單)中的工程量增加了50%，第一層表處工程量增加了45%.

　　根據合同52.2款“合同內所含任何項目的費率和價格不應考慮變動，除非該項目涉及的款額超過合同價格的2%，以及在該項目下實施的實際工程量超出或少于工程量表中規定之工程量的25%以上”的規定，該部分工程應調價。

　　但實際情況是業主要求借土填方要在同樣時間內完成增加的工程量，導致承包商不得不增加設備的投入。

　　對此承包商提出了對趕工費用進行補償的索賠報告，并得到了67萬美元的費用追加。

　　對于第一層表處的工程量增加，根據第44.1款“竣工期限延長”的規定，承包商向業主提出了工期索賠要求，并最終得到業主批復的30天工期延長。

　　(四)邊溝開挖變更

　　本項目的BOQ中沒有邊溝開挖的支付項，在技術規范中規定，所有能利用的挖方材料要用于3公里以內的填方，并按普通填方支付，

　　但邊溝開挖的技術要求遠大于普通挖方，而且由于排水橫斷面的設計修改，原設計的底寬3米的邊溝修改為底寬1米，鋪砌邊溝底寬0.5米。

　　邊溝的底寬改小后，人工開挖和修整的工程量都大大增加，因此邊溝開挖已不適用按照普通填方單價來結算。

　　根據合同第52.2款“如合同中未包括適用于該變更工作的費率或價格，則應在合理的范圍內使合同中的費率和價格作為估價的基礎”的規定，承包商提出了索賠報告，要求對邊溝開挖采用新的單價。

　　經過多次艱苦談判，業主和工程師最后同意，以BOQ中排水工程項下的涵洞出水口渠開挖單價支付，僅此一項索賠就成功地多結算140萬美元。

　　(五)遲付款利息

　　該項目中的遲付款是因為從第25號賬單開始，項目的總結算額超出了合同額，導致后續批復的賬單均未能在合同規定時間內到賬，以及部分油料退稅款因當地政府部門的原因導致付款拖后。

　　特殊合同條款第60.8款“付款的時間和利息”規定:“……業主向承包商支付，其中外幣部分應該在91天內付清，當地幣部分應該在63天內付清。

　　如果由于業主的原因而未能在上述的期限內付款，則從遲付之日起業主應按照投標函附錄中規定的利息以月復利的形式向承包商支付全部未付款額的利息。”

　　據此承包商遞交了索賠報告，要求支付遲付款利息共計88萬美元，業主起先只愿意接受45萬美元。

　　在此情況下，承包商根據專用合同條款的規定，向業主和工程師提供了每一個賬單的批復時間和到賬時間的書面證據，有力的證明了有關款項確實遲付;同時又提供了投標函附錄規定的工程款遲付應采用的利率。

　　由于證據確鑿，經過承包商的多方努力，業主最終同意支付遲付款利息約79萬美元。

　　二、索賠管理分析

　　結合FIDIC合同條件，通過前面的案例分析，以下幾個因素在該項目的索賠管理工作中至關重要:

　　(一)遵守索賠程序，尤其要注意索賠的時效性

　　FIDIC合同條件規定了承包商索賠時應該遵循的程序，并且提出了嚴格的時效要求:承包商應該在引起索賠的事件發生后28天內將索賠意向遞交工程師;在遞交索賠通知后的28天內應該向工程師提交索賠報告。

　　在索賠事件發生時，承包商應該有同期記錄，并應允許工程師隨時審查根據本款保存的記錄。

　　在本案例中，承包商均在規定時間內提出了索賠意向，確保了索賠權。

　　如在“放線數據錯誤”這個事件結束即8月10日之后，承包商于8月18日向工程師提出了書面索賠通知，嚴格遵守時效要求奠定了索賠成功的基礎。

　　(二)對索賠權進行充分的合同論證

　　一般來說，業主和工程師為確保自身利益，不會輕易答應承包商的要求，通常工程師會以承包商索賠要求不合理或證據不足為由來進行推托。

　　此時，承包商應對其索賠權利提出充分論證，仔細分析合同條款，并結合國際慣例以及工程所在國的法律來主張自己的索賠權。

　　在“放線數據錯誤”的索賠事件中，工程師收到索賠要求后，立即提出工期延誤是由于承包商不具備永久工程的開工條件，企圖借此將工期延誤的責任推給承包商。

　　承包商依據國際慣例對其索賠權利進行了論證，認為不具備永久工程開工條件和業主提供的放線數據錯誤都是導致工期延誤的原因，但是初始延誤是業主屢次提供了錯誤的放線數據。

　　承包商指出，試驗設備沒有到場可以通過在當地租賃的形式解決，而放線數據錯誤才是導致損失的最根本的原因。

　　最終工程師不得不批準承包商的索賠要求。

　　在這個事件中，承包商對其索賠權的有力論證保證了該項索賠的成功。

　　(三)積累充足詳細的索賠證據

　　在主張索賠權利時，必須要有充分的證據作支持，索賠證據應當及時準確，有理有據。

　　承包商在施工過程開始時，就應該建立嚴格的文檔管理制度，以便于在項目實施過程中不斷地積累各方面資料;在索賠事項發生時，要做好同期記錄。

　　在遲付款利息的索賠中，起先業主對數額巨大的利息款并不能全部接受，承包商隨即提供了許多證據，包括每一個帳單的批復時間與到帳時間的書面證據，工程款遲付期間每日的銀行利率等。

　　正是這些詳細的數據使得業主不得不承認該索賠要求是合理的，最終支付了絕大部分的利息款。

　　(四)進行合理計算，提交完整的索賠報告

　　按照FIDIC索賠的程序，承包商應該在提交索賠通知后28天內向工程師提出完整的索賠報告。

　　這份索賠報告應該包括索賠的款額和要求的工期延長，并且附有相應的索賠依據。

　　這就要求承包商要事先對準備索賠的費用和工期進行合理的計算，在索賠報告中提出的索賠要求令業主和工程師感到可以接受。

　　目前較多采用的費用計算方法為實際費用法，該方法要求對索賠事項中承包商多付出的人工、材料、機械使用費用分別計算并匯總得到直接費，之后乘以一定的比例來計算間接費和利潤，從而得到最后的費用。

　　而分析索賠事件導致的工期延誤一般采用網絡分析法，并借助進度管理軟件進行工期的計算。

　　(五)處理好與業主和工程師的關系

　　在施工索賠中，承包商能否處理好與業主和工程師的關系在一定程度上決定了索賠的成敗。

　　如果承包商與工程師之間平時關系惡劣，在索賠時，工程師就會處處給承包商制造麻煩。

　　而與業主和工程師保持友善的關系，不僅有利于承包商順利地實施項目，有效地避免合同爭端，而且在索賠中會得到工程師較為公正的處理，有利于索賠取得成功。

　　三、建議

　　索賠管理作為國際工程管理中一個重要環節，不僅可以補償承包商因過失和風險等因素而導致的費用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價時，施工索賠也是承包商創收的一個重要手段。

　　但是在實踐中，許多國際工程索賠的結果并不樂觀。

　　對于如何在國際工程索賠管理中取得成功，本文提出如下建議:

　　(一)承包商要加強內部管理

　　許多承包商內部管理松散混亂，計劃實施不嚴，成本控制不力，這些是導致索賠失敗的重要原因。

　　承包商應當從以下幾方面著手加強內部管理:

　　1.索賠要引起全企業，特別是企業高層管理人員的重視。

　　公司應派出高級管理人員負責索賠事務，并設立專門的合同管理部門，培養精通外語、熟悉工程實務和合同知識的合同管理人員，并應把合同部置于各業務部門的核心地位。

　　2.加強合同管理，研究分析合同條款的含義并注意收集與合同有關的一切記錄，包括圖紙、定貨單、會談紀要、來往信函、變更指令、工程照片等。

　　3.加強進度管理，通過計劃工期和實際進度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責任，及時提出索賠，例如，使用專業項目進度管理軟件可以有效地提高進度管理的效率。

　　4.加強成本管理，控制和審核成本支出，通過比較預算成本和實際成本，為索賠提供依據。

　　5.進行信息管理，成立專門的信息管理部門，為索賠提供必要的證據。

　　(二)承包商要提高索賠管理中的商務技巧

　　很多承包商在索賠時處理不當，直接導致了索賠的失敗。

　　承包商處理索賠可以遵循以下幾個原則:

　　1.承包商應該有正確的索賠心態，既不能怕影響關系不敢索賠，又不能不顧業主和工程師的反應，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。

　　前者會影響承包商的直接利益，后者可能會造成關系緊張，加大索賠難度。

　　承包商在索賠中應該有理有據，努力爭取自己應得的利益。

　　2.承包商應該加強與合同各方的溝通工作，處理好與業主和工程師的關系，使索賠工作得以順利進行。

　　3.包商處理索賠應該有一定的藝術性。

　　例如在索賠開始時應該用語委婉，不傷和氣;當對方拒絕合作或拖延時，則應該采用較為強硬的措施。

　　另外，索賠可以采取抓大放小的策略，放棄小項，堅持大項索賠。

　　綜上所述，鑒于國際工程承包市場的競爭日趨激烈，許多承包商為了拿到項目，往往將標價壓得很低，甚至不惜低于成本價投標，

　　這就要求承包商在施工過程中加強管理，嚴格控制成本，同時抓住每一個潛在的索賠機會，通過索賠來增加收入。

　　同時，在實踐中也應不斷地總結和積累經驗，以期在未來的項目實施過程中能夠更有效地進行索賠管理工作。

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