關于風險排查的自查報告范文

　　根據***部于***下發的《全面開展風險排查工作檢查方案》的要求，我支行組織各營業網點按照《會計檢查內容一覽表》進行了自查，自查情況如下：

　　一、上門服務管理

　　我支行上門服務對象為大連錦輝購物廣場，根據相關要求，建立了《上門服務登記簿》，服務全程均配備專用運鈔車輛及安全保衛人員，由備案的雙人操作，逐筆登記，并做到及時記賬。

　　二、代保管物管理

　　根據相關規定，設立并登記了明細臺帳，嚴格執行出入庫手續。

　　三、現金管理

　　堅持執行持證上崗，堅持雙人開封包，密碼鑰匙分離保管，現金審批執行三級簽章，堅持查庫制度。

　　四、帳戶管理

　　嚴格執行帳戶生效日制度，并按規定時間錄入帳戶管理系統，設專人保管印鑒卡，保證印鑒冊的雙人保管，但未能做到監控、密碼庫管理；部分帳戶存在缺少營業執照年檢記錄、身份證信息核查不合格問題，現正在整改中，

　　五、銀企對賬

　　我支行銀企對賬崗為專職授權員，能夠做到對賬回執核對印鑒，但存在授權員休息時，先代核再由授權員二次審核的現象。

　　六、錄像監控

　　存在聯動門通道無監控問題。

　　七、憑證管理

　　嚴格執行空白重要憑證雙人管理、雙人領用、賬證分管制度，按規定使用、作廢重空憑證，并及時登記相關賬簿，堅持查庫制度。

　　八、印章管理

　　嚴格執行印章與憑證分離管理，能夠做到人手一章，專人保管、專人使用、保管人與使用人一致，無私刻印章現象。

　　九、權限卡管理

　　柜員注冊登記簿與核心系統柜員信息相符、與實際相符，及時對調離、輪崗人員進行更改。

　　十、檔案管理

　　按規定裝訂、保管、調閱，嚴格執行會計檔案專庫保管、雙人管理及調閱手續。

　　十一、ATM管理

　　嚴格執行ATM相關要求，設立相關登記簿，堅持武裝守護、監控下專人分崗管理。

　　十一、其他

　　人行管理項下的帳戶管理系統、聯網核查系統、反洗錢系統、管理員、操作員與實際不符現象。

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