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現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的報(bào)告
報(bào)告使用范圍很廣。按照上級(jí)部署或工作計(jì)劃，每完成一項(xiàng)任務(wù)，一般都要向上級(jí)寫報(bào)告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。下面是現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的報(bào)告，請(qǐng)參考！
現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的報(bào)告 1
根據(jù)審計(jì)部20xx年稽核審計(jì)工作意見，為加強(qiáng)現(xiàn)金管理，完善內(nèi)控制度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，增強(qiáng)和提高農(nóng)村信用社防范化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。稽核審計(jì)部對(duì)所轄信用社的現(xiàn)金操作流程、現(xiàn)金管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了排查。現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下：
一、基本情況
本次共檢查了全轄xx個(gè)分社20xx年10月-12月現(xiàn)金業(yè)務(wù)開展情況，覆蓋面達(dá)100%。檢查采取稽核員序時(shí)稽核到現(xiàn)場(chǎng)檢查的`方式，主要通過調(diào)閱相關(guān)賬薄、會(huì)計(jì)憑證，抽查視頻監(jiān)控，實(shí)地盤點(diǎn)現(xiàn)金、重空憑證，詢問相關(guān)人員等方法，對(duì)各自包片分社現(xiàn)金管理部位進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。
二、存在的主要問題
（一）查庫(kù)內(nèi)容不完整、不規(guī)范，制度執(zhí)行不到位。分社主任查庫(kù)次數(shù)不夠。截止10月23日，xx分社主任10月17日查庫(kù)有1次記錄；截止10月22日，xx分社10月無查庫(kù)記錄。未按規(guī)定每周查庫(kù)一次；營(yíng)業(yè)部主任、主辦會(huì)計(jì)11月查庫(kù)次數(shù)不夠。調(diào)閱安全檢查登記簿，11月25日主辦會(huì)計(jì)xx查庫(kù)1次, 11月29日主任xx與xx共同查庫(kù)1次。
（二）未堅(jiān)持碰庫(kù)制度。
1.調(diào)閱xx分社10月21日監(jiān)控錄像，當(dāng)日營(yíng)業(yè)終第二天值班柜員管理的尾箱，監(jiān)督柜員對(duì)其現(xiàn)金卡了大把，但未對(duì)重空進(jìn)行清點(diǎn)。（檢查當(dāng)日對(duì)此問題已向分社提出，當(dāng)天下午現(xiàn)場(chǎng)觀察分
社已對(duì)此問題進(jìn)行了整改）。
2.調(diào)閱xx分社20xx年10月22日8:30-8:50分、xx分社20xx年10月30日8:10-8:50監(jiān)控錄像，發(fā)現(xiàn)該分社記賬人員辦理交接，未在旁邊監(jiān)督接收柜員進(jìn)行重空清點(diǎn)。
（三）領(lǐng)用重空憑證登記簿登記不及時(shí)。
1.營(yíng)業(yè)部20xx年12月11日、xx分社20xx年10月30日在運(yùn)管部領(lǐng)回重空憑證，未及時(shí)登記《現(xiàn)金（單、證）運(yùn)送登記簿》，已現(xiàn)場(chǎng)補(bǔ)登。
2.xx分社20xx年10月30日在運(yùn)管部領(lǐng)回重空憑證未登記《重要空白憑證領(lǐng)用登記簿》，已現(xiàn)場(chǎng)補(bǔ)登。
（四）xx分社U盾未納入表外科目核算。
三、違規(guī)問責(zé)與整改意見
（一）聯(lián)社處罰委員會(huì)研究決定對(duì)此次現(xiàn)金檢查所涉及的相關(guān)責(zé)任人，進(jìn)行問責(zé)處理如下：
分別給予xx分社主任500元經(jīng)濟(jì)處罰。
分別給予營(yíng)業(yè)部主任500 元經(jīng)濟(jì)處罰。
（二）對(duì)上述檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查人員與被查單位交換了意見,責(zé)令分社對(duì)照此次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)金、重空、安全檢查及五十個(gè)嚴(yán)禁的規(guī)定，會(huì)計(jì)、出納制度的要求進(jìn)行整改。并將相關(guān)情況向職能部門進(jìn)行了移交，建議加強(qiáng)管理、規(guī)范操作、防范風(fēng)險(xiǎn)、督促指導(dǎo)、整改到位。
現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的報(bào)告 2
為進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，保障資金安全，根據(jù) 相關(guān)文件要求，我單位于20xx年xx月x日至20xx年xx月x日，對(duì)xxx的現(xiàn)金業(yè)務(wù)開展了專項(xiàng)檢查，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下：
一、檢查基本情況
本次檢查由xx檢查小組牽頭，抽調(diào)財(cái)務(wù)、審計(jì)、運(yùn)營(yíng)等部門骨干人員組成專項(xiàng)檢查組，采用現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式。現(xiàn)場(chǎng)檢查涵蓋現(xiàn)金收付、現(xiàn)金清點(diǎn)、現(xiàn)金押運(yùn)、現(xiàn)金尾箱管理等環(huán)節(jié)，通過查閱憑證、登記簿、監(jiān)控錄像，實(shí)地查看現(xiàn)金存放設(shè)施等方式，對(duì)現(xiàn)金業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了全面排查；非現(xiàn)場(chǎng)檢查則對(duì)現(xiàn)金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，核查賬實(shí)相符情況。此次檢查共涉及 x 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，抽查現(xiàn)金交易憑證x份，檢查現(xiàn)金尾箱x個(gè)。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
操作規(guī)范性不足：部分柜員在現(xiàn)金收付過程中，未嚴(yán)格執(zhí)行 “先收款后記賬，先記賬后付款” 原則，存在未當(dāng)面清點(diǎn)現(xiàn)金、未及時(shí)加蓋收付訖章等現(xiàn)象；現(xiàn)金整點(diǎn)不規(guī)范，成捆現(xiàn)金未按要求捆扎、封簽要素不全。
尾箱管理松懈：個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金尾箱未嚴(yán)格執(zhí)行雙人開箱、雙人鎖箱制度；尾箱庫(kù)存現(xiàn)金超限額現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，未及時(shí)進(jìn)行上繳或調(diào)撥處理；尾箱交接登記不完整，存在代簽、漏簽情況。
安全管理隱患：部分網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金存放區(qū)域的監(jiān)控設(shè)備存在視角盲區(qū)，無法完全覆蓋現(xiàn)金操作區(qū)域；部分現(xiàn)金押運(yùn)環(huán)節(jié)，押運(yùn)人員未嚴(yán)格核對(duì)交接人員身份信息，存在一定安全風(fēng)險(xiǎn)。
制度執(zhí)行不到位：部分員工對(duì)現(xiàn)金業(yè)務(wù)相關(guān)制度學(xué)習(xí)不夠深入，在實(shí)際操作中未能嚴(yán)格按照制度要求執(zhí)行，存在僥幸心理，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。
三、整改建議
加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)：組織全體員工開展現(xiàn)金業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)及相關(guān)制度規(guī)定，通過案例分析、實(shí)操演練等方式，提高員工業(yè)務(wù)操作技能和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
強(qiáng)化監(jiān)督管理：建立健全現(xiàn)金業(yè)務(wù)日常監(jiān)督機(jī)制，加大檢查力度和頻率，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改，形成閉環(huán)管理；將現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作規(guī)范納入員工績(jī)效考核，對(duì)違規(guī)操作行為嚴(yán)肅問責(zé)。
完善硬件設(shè)施：對(duì)存在監(jiān)控盲區(qū)的網(wǎng)點(diǎn)，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控設(shè)備升級(jí)改造，確保現(xiàn)金操作區(qū)域全方位覆蓋；加強(qiáng)與押運(yùn)公司的溝通協(xié)作，規(guī)范押運(yùn)交接流程，保障現(xiàn)金押運(yùn)安全。
健全制度體系：結(jié)合本次檢查發(fā)現(xiàn)的`問題，對(duì)現(xiàn)有現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理制度進(jìn)行梳理和完善，明確各崗位操作規(guī)范和職責(zé)，確保制度的可操作性和有效性。
四、總結(jié)
通過本次現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，暴露出我單位在現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理中存在的一些問題和薄弱環(huán)節(jié)。我們將以此次檢查為契機(jī)，認(rèn)真落實(shí)整改措施，不斷加強(qiáng)現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，確保現(xiàn)金業(yè)務(wù)安全、規(guī)范、有序開展。
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