實體法與程序法上平等的內涵

　　實體法與程序法上平等的內涵【1】

　　法律上的平等概念是指基于人人生而平等的思想，每個人的人格價值都是平等的，在法律面前不得因性別、出身、民族、宗教、信仰、財產狀況等先天的或現實生活中經濟、社會的具體地位與生活狀況的不同而受到差別待遇，任何人亦不得享有特權，或特別的不利的待遇。

　　法律的平等保護本質上就是平等對待相同情況，區別對待不同情況。

　　平等的原則包括兩個方面，一方面是平等地對待在有關方面平等的人，另一方面是不平等地對待在有關方面不平等的人，而且這種不平等地對待與他們之間的不平等性成為比例。

　　平等原則既可以規定在實體法中，例如合同法第三條規定“合同當事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志強加給另一方”，也可以規定在程序法中，例如民事訴訟法第八條規定“民事訴訟當事人有平等的訴訟權利。

　　人民法院審理民事案件，應當保障和便利當事人行使訴訟權利，對當事人在適用法律上一律平等”。

　　筆者認為，平等原則在實體法上的內涵和程序法上的內涵并不相同。

　　一、程序法與實體法上平等的內涵分析

　　程序法上的平等就是法律面前人人平等，是法律適用上的平等，禁止在法律適用過程中進行歧視。

　　國家的行政機關和司法機關都不能對適用于人的對象進行區分，所作出的判斷必須是有法律依據的，在法律規范適用的范圍內，應該做到一視同仁，人人平等，沒有人有特權超越法律，沒有人可以從法律中得到豁免。

　　程序法上的平等又可以說是一種“機會的平等”，雖然人人之間在事實上存在著一定程度的差異性，但是在法律上予以同等的對待，所有個人在法律上均受同等處理，不得予以不平等的待遇，人人都擁有平等機會，人人的自由均受到保障。

　　程序法上的平等是比較偏重于形式性的，即要求“在某方面相同對待”，只具有軀殼而沒有它自己的實質內容，它并不關注最終法律適用的結果和效果如何。

　　實體法上的平等是一種立法上的平等，是國家對權利和義務進行分配的時候，所有的公民都享有法律上的平等地位，沒有人能夠比別人優越。

　　實體法上的平等主要是針對國家而言的，是國家在制度安排上需要考慮的事情，是社會成員在具體的經濟社會關系上的平等。

　　實體法上的平等要求法律的內容必須平等，也就是說要求法律實施的效果是平等的。

　　實體法上的平等在形式上沒有那么嚴格，更加注重法律適用的結果和效果上的平等。

　　二、程序法上平等的限制

　　“程序法上的平等是對參與訴訟過程的‘法律角色’進行的一種平等的制度安排。”程序法上的平等就是一種訴訟角色所享有的訴訟權能的平等，受到特定的時間、特定的場合與特定內容的限制。

　　1、特定的時間。

　　訴訟權能的平等是訴訟過程中的平等，只有在糾紛轉化為案件進入法院處理的階段才會出現。

　　至于訴訟過程之前或者之后的平等問題，程序法并不關注，而是由立法機關、行政機關來解決。

　　司法是一種被動的、間接的處理社會糾紛的機制，只有社會的不平等糾紛轉化為案件之后，法院才會參與處理。

　　所以，程序法上的平等只能出現在訴訟過程之中。

　　2、特定的場合。

　　訴訟權能的平等是一種在法院、法庭或者法官面前的平等，這種平等并禁止歧視的要求是對法院提出來的。

　　作為一個公權力機構，法院必須不偏不倚的對待雙方當事人，以事實為依據，以法律為準繩，作出公正的裁判。

　　所以，程序法上平等的實現需要依靠法院來實現。

　　3、特定的內容。

　　訴訟權能的平等是訴訟當事人為了維護自己的合法權益，為了自己的訴訟請求能夠得到法院的支持的平等。

　　程序的設置就是為了讓訴訟中所爭論的權利或者利益通過司法的形式得以確定或者重新分配，以達到維護社會穩定的目的。

　　“訴訟過程是一種相對超越現實社會條件的對爭議案件的‘隔離’，它有利于法院按照法律標準而非社會標準對案件進行冷靜的判斷。”

　　三、程序法與實體法上平等的區別與聯系

　　1、程序法與實體法上平等的區別

　　學術界有一種觀點認為，程序法上的平等是憲法上“法律面前人人平等”規定的一種延伸，筆者并不贊同這種觀點。

　　筆者認為程序法上的平等與實體法上的這種“法律面前人人平等”有著很大的區別。

　　首先，實體法上的平等是一種人格上的平等，是國家通過法律確認人與人之間在人格、尊嚴上的無差別，這種平等是時時刻刻影響著人們的生活和生存的。

　　而程序法上的平等是訴訟過程中原告與被告之間的訴訟權能的平等，如果離開了訴訟，這種平等毫無意義而言。

　　其次，實體法上的平等是一種普適性的平等，不受時間、地點、人物、年齡等其他因素的影響。

　　而程序法上的平等受到諸多條件的限制，也就是說，如果一個人一輩子都沒有參與過訴訟，則這種程序法上的平等并不會與其發生什么聯系。

　　最后，實體法上的平等是為了實現社會分配的正義，人格尊嚴的無歧視對待，是為了創造一個和諧而公平的社會環境。

　　而程序法上的平等是為了確保訴訟當事人的訴訟利益的實現，訴訟請求得到法院的支持。

　　2、程序法與實體法上平等的聯系

　　可以說，人類最終所追求的平等是實體法上的平等，一種實質意義上的平等，一種結果的平等，但是并不是說程序法上的平等作為形式上的平等就毫無意義了。

　　程序法上的平等最終導致的結果可能并不一定就是實體法上的平等，但是程序法上的不平等最終導致的必然是實體法上的不平等。

　　如果一部法律在文字上是平等的，但是實施上存在歧視的情況存在，他就不符合實體平等的要求。

　　也就是說，程序法上的平等是實體法上的平等的必要但不充分條件。

　　有的情況下，實體法上的平等并不一定可以完全實現，這種時候程序法上的平等就可以達到緩解內心不平衡的效果。

　　四、實體法與程序法上平等的內涵不同的原因

　　對于程序法上的平等和實體法上的平等，我們可以打一個恰當比方，就像跑步比賽一樣。

　　程序法是為了把所有人都拉到同一起跑線上，至于誰先跑到終點、誰后跑到終點并不是程序法所關注的事情。

　　而實體法所關注的就是最后運動員們有沒有同時到達終點。

　　至于實體法和程序法上平等的內涵之所以不同，筆者認為主要是由于實體法與程序法所調整的對象不同而導致的。

　　實體法是規定權利與義務的法律，程序法是規定權利和義務如何實現的程序的法律;實體法中的規定是公民在國家社會生活中地位的權利義務，具有根本性，程序法中的規定是為了保障權利義務得以實現，具有派生性;實體法是對人的規定，程序法是對特定角色的規定;實體法的規定具有永久性，而程序法的規定僅僅涉及到介入的當事人，并且僅存在于此過程之中，具有暫時性。

　　簡單的說，實體法是對“人”做出法律上的規定，而程序法是對進入程序的“特定角色”所做出的規定。

　　實體法所調整的對象是人，這種人是實實在在存在的個人。

　　程序法所調整的對象是進入程序過程中的各種法律角色，他們是人，但是程序法并不考慮他們的實際情感，而是給他們扣上“原告”、“被告”、“檢察官”等角色的帽子，他們也不會完全按照自己的真實性情來做事，他們需要按照程序做事，扮演自己的角色。

　　實體法與程序法【2】

　　實體法與程序法是法理學上以法律規定內容的不同為標準對法進行的分類。

　　實體法是指以規定和確認權利和義務或職權和職責為主要內容的法律、法規、規章，如《刑法》、《民法通則》、《檔案法》等。

　　程序法是指以保證權利和義務得以實現或職權和職責得以履行的有關程序為主要內容的法律、法規、規章，如《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》、《行政訴訟法》、《立法法》、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》、《檔案行政處罰程序暫行規定》、《檔案行政許可程序規定》等。

　　實體法和程序法的分類是就其主要方面的內容而言，它們之間也有一些交叉，實體法中也可能涉及一些程序規定，程序法中也可能有一些涉及權利、義務、職權、職責等內容的規定。

　　早期的法理學中，沒有實體法與程序法的概念區分。

　　18世紀以后，隨著程序法概念的產生，才形成了實體法與程序法的分類法。

　　程序法是英國功利主義法學家邊沁(1748-1832年)創造的類概念，用來表示不同于實體法的法律原則和規則的體系。

　　普通法系和大陸法系對于實體法和程序法的傾向性態度不盡一致。

　　在以英國和美國為代表的普通法系，比較注重程序法規則，提出了諸如“法律即程序”、“無程序即無救濟”等著名法律格言，認為實體法上所規定的權利義務如果不經過具體的判決程序就只不過是一種主張或者“權利義務的假象”，只有經過一定程序過程而產生的確定性判決，權利義務才得以實現真正意義上的實體化。

　　在以法國、德國等為代表的大陸法系，則強調實體法，認為實體法居于主導地位，是主法;程序法是為了保證實現實體法的，具有手段和工具的性質，因而是助法，或者稱為“附帶性規范”。

　　在我國，法理上一般認為程序法與實體法密不可分，相輔相成，是內容和形式的統一。

　　程序法與實體法是辯證統一的。

　　實體法是程序法存在的前提，程序法是實體法貫徹的保證，兩者互相依存，互相適應，缺一不可。

　　有什么樣性質的實體法規，必然有與其相適應的同樣性質的程序法。

　　馬克思指出，實體法與程序法之間的聯系十分密切，“就像植物的外形和植物的聯系，動物的外形和血肉的聯系一樣。

　　審判程序和法律應該具有同樣的精神，因為審判程序只是法律的生命形式，因而也是法律內部的生命表現。

　　”這一論述，形象地說明了實體法與程序法既有密切聯’系，又有根本區別。

　　馬克思認為如果形式不是內容的形式，那么它就會失去存在的任何價值。

　　但在強調重視法的內容(即法律的內部生命，也即實體法)的同時，也很重視程序法的作用，他曾十分生動形象地說，審判程序就像一支負責把敵人押解到牢獄里去的可靠的護送隊。

　　但在執法實踐中，長期以來我國一定程度上存在著重實體輕程序的現象，人們對程序法的價值認識不足。

　　許多執法人員把程序法僅僅視為實體法的附庸，沒有嚴格按照程序法的規定執法和辦案，有時甚至導致冤假錯案的發生，不僅造成了對相對人權利的不當侵害，而且損害了執法機關的形象。

　　因此，正確處理執行實體法與執行程序法的關系，就必須堅決摒棄這種重實體輕程序的執法觀念，樹立實體與程序并重的執法觀。

　　在檔案法規體系中，《檔案法》、《檔案法實施辦法》屬于實體法，為檔案機構及其職責、檔案的管理、利用、發布、檔案行政管理機關處理檔案違法行為提供了法律標準。

　　《檔案執法監督檢查工作暫行規定》、《檔案行政處罰程序暫行規定》和《檔案行政許可程序規定》屬于程序法范疇，為執法機關做出具體行政行為提供了操作規程。

　　這種操作規程是長期實踐經驗的總結。

　　及時、恰當地為實現權利和行使職權提供必要的規則、方式和秩序，是有效實現實體法的重要保障。

　　執法機關嚴格按照實體法的規定，做出適當的行政行為，才能實現實體上的公平正義。

　　執法機關嚴格遵守程序法的規定，尊重和保障相對人的合法權利和正當利益，才能達到程序上的公平正義。

　　沒有實體法，就難以保障實體公正的實現;沒有程序法，則難以保障程序正義的實現。

　　程序正義和實體公正的有機統一，才是公平正義的真正含義。

　　強調和重視其中任何一個方面而忽視另一個方面，都是片面的。

　　維護法律權威，就合法而言，既要符合實體法規范也要符合程序法規范，方為合法;就違法而言，無論是違反了實體法規范還是違反了程序法規范，均為違法。

　　實體法與程序法的關系【3】

　　摘 要 本文主要從實體法和程序法的概念和內容、“重實體輕實體”的法律傳統、法律的作用、法律的價值等多角度進行論述，進而論證了實體法和程序法你中有我、我中有你，兩者缺一不可、相輔相成的關系，兩者同等重要，共同實現公平正義。

　　關鍵詞 程序法和實體法 法律傳統 法律作用 法律價值

　　一、實體法和程序法的總體論述

　　法律可以分為實體法與程序法兩大塊內容。

　　實體法是以規定和確定權利與義務或者職權與職責為主的法律，如民法、刑法等;程序法是指以保證權利和義務得以實現或職權與職責得以履行的有關程序為主的法律，如民事訴訟法，刑事訴訟法等。

　　實體法與程序法之間具有密不可分的聯系。

　　兩者如同一輛摩托的兩個輪子。

　　對法制建設的價值而言，應等量齊觀。

　　它們之間不存在也不應該存在主從關系，不存在也不應該存在手段與目的的關系。

　　僅有實體法，沒有程序法，實體法的內容就很難實現;同樣，僅有程序法，而沒有良好的實體法，程序法也難以發揮其應有的作用。

　　兩者是一種你中有我，我中有你的關系，相輔相成，共同促進法治建設的發展。

　　以民事領域為例，民事訴訟法依托于民事實體法，按照民事實體法的要求安排其程序，以實現民法上所規定的權利;另一方面，民法上的權利的實現又依賴于民事訴訟法，民事訴訟法對民法有著保障和限制的作用。

　　民法只有通過民事訴訟法一系列程序的貫徹與實現，它的內部生命才能得以實現。

　　在實體正義與程序正義是否有輕重之分及孰重孰輕的問題上法學界爭論不休，主要形成了以下幾種觀點：實體法一元論、程序法一元論、實體法與程序法二元論。

　　相對于程序一元論和實體法一元論，筆者更贊同實體法與程序法二元論，兩者處在一樣的高度，相互依存缺一不可。

　　在當代社會我們不應該過分地強調、辯論程序法和實體法孰優孰略，而應更加關注司法實踐的需要以及產生的問題，從而是立法更好地完善，通過法律的不斷完善來更好地指導司法實踐，實現公平正義。

　　二、實體法和程序法的具體分角度論述

　　(一)從實體法和程序法的概念和內容上看

　　從概念上來看，我們似乎很容易將程序法與實體法進行區分，但是從具體的法律所包含的內容上來看，其實兩者是你中有我，我中有你的關系，實體法律規定中有程序性的內容，同時程序法律規定中也要與實體法律的規定向銜接。

　　前者例如民法中對訴訟時效的規定，后者如法定代理人的確定需要以監護制度為依托。

　　但筆者要強調的是法律程序和程序法區分，法律程序是程序法的內容，而程序法是法律程序的表現形式。

　　程序法的概念是通過和實體法的區別而產生出來的，所以程序法是法的分類的結果，是法的一種形式。

　　而法律程序的概念是對程序法的實質內容的表達。

　　長期以來，我國學術界對法律程序的研究未給予足夠的重視，誤將法律程序等同于訴訟程序，以至于對其他法律程序的尋在視而不見，同時也有程序工具主義的傾向，忽視程序法的獨立價值。

　　(二)我國“重實體輕實體”的法律傳統看

　　有筆者認為由于長期的計劃經濟鑄成人們令行禁止的思維方式，重指令和指令結果，輕程序和程序正義。

　　筆者同意受計劃經濟的影響導致輕程序，但是我們必須看到的是，在計劃經濟時代，權利意識、自主意識的喪失，而這些也正是實體法特別是民法上所極力保障的。

　　顧，筆者認為與其說計劃經濟時期輕了程序，還不如說實體和程序都輕了。

　　從中國幾千年的法制傳統來看，是“重人治”，輕法治;在法治環節上，重實體法輕程序法。

　　但是，我們并不能從這樣的法制傳統中得出，在我們當今社會，我們必須更加強調程序法的重要性。

　　因為，我們不能得出一個前提性的結論，那就是，在我們當今法律體系中，實體法規定地比程序法更完善，更合理。

　　是否應該重視，要看法律本身規定地是否合理，是否有需要修改和完善的地方，而不能用法制傳統來論證程序法更需要重視。

　　但筆者并不是說程序法不重要，而是兩者都很重要，兩者都要重視。

　　至于法治傳統的問題，我們只能說在根除輕程序的道理任重道遠，但是其不涉及程序法和實體法的關系，兩者同樣重要。

　　但長期以來，中國的法學界更側重于強調令行禁止，正名定分的實體合法性方面，對程序合法性問題缺乏足夠的關注，沒有或沒有完全認識程序在法律體系中的重要位置。

　　(三)從法律的作用上看

　　法律作用是指法律對于人的行為以及社會關系所帶來的影響。

　　法律作用具有人為性，現實性和局限性的特點，并可以將其分為規范作用和社會作用。

　　規范作用是法律作為一種行為規范對人的行為的作用，它包括指引、評價、預測、強制、教育等作用;社會作用是法律作為一種社會規范對社會關系的調整作用，它體現在立法、司法、執法等法律的運作過程中，包括分配社會利益、解決社會糾紛、實施社會管理。

　　有學者認為，民法與實體法，前者是理論上的強制力是規定上的強制力、后者是現實上的強制力，實現強制力。

　　按照這種邏輯結合法律的作用，我們似乎可以得出實體法起著規范作用，程序法起著社會作用。

　　但筆者認為，程序法和實體法都兼有規范作用和社會作用。

　　程序法的規定中立、平等、獨立，則其對人們也能起指引、評價、預測、強制、教育等作用。

　　同時，若沒有程序法的規定，社會利益無從分配，糾紛解決沒有實體法上的權利義務責任的確定，射虎管理沒喲一個具體的準則。

　　因此，在法的作用的問題上，也不存在著實體法和程序法的較量問題，兩者同樣是社會存在并調整著社會關系，規范人們的行為，使我們全面認識法律這一社會現象及其規律，并更好地使法律作用得到實現。

　　無論達到何種實體法的效果，都要遵循程序法所規定的程序及實體法上的具體規定。

　　以民事領域為例，民法與民事訴訟法在調整民事法律關系、規范私人主體的社會活動中共同協調地發揮著各自的作用。

　　(四)從法律的價值上看

　　法律價值，是指在作為客體的法律與人作為主體的關系中，法律對一定的主體需要的滿足狀況以及由此產生主體人對法律的評價。

　　社會法學派代表人物龐德重視研究法律價值問題。

　　他認為，在法律史的各個經典時期，對價值準則的論證、批判或合乎邏輯的適用，都曾經是法學家們經常的活動。

　　他把法律價值理解為一個社會制定和評價法律所依據的標準，但這個標準只能通過經驗的方法取得。

　　價值屬于應然領域，主要寓于抽象的人性、情感、公平、正義等觀念之中。

　　法律價值本身是一個體系或系統，對法律價值依據不同的標準可以進行多層次的劃分。

　　法律價值從內容上來看，可以分為利益價值、秩序價值、平等價值、自由價值、人權價值和正義價值等。

　　而從法律價值之間的關系來看，可以分為法律的工具價值和法律的目標價值。

　　有人為實體法和程序法是屬于工具和目標的關系，筆者認為這種觀點值得商榷。

　　程序法保證實體法的正確實施，但同時絕不能忽視其自身的重要獨立價值。

　　實體法與程序法皆有獨立的價值，實體法不應該也不能忽略程序法的價值，從而提升其自己價值。

　　實體法的價值正是通過程序的過程而得以彰顯，從而為人們所接受和認知。

　　同時，程序法也不能通過其獨立價值的論證，從而得出其更重要，或者更應該得到重視的結論。

　　從實體法和程序法各自的內在價值來看，以民事領域為例，民法有其目標價值和工具價值，民事訴訟價值也可分為民事訴訟目的性價值和工具性價值，目的性價值包括，程序公正、訴訟效益;工具性價值包括，實體公正和秩序。

　　兩者都含有工具價值和目的價值，不存在誰是誰的工具問題，工具和目標只是對不同價值的分類，而不是實體法和程序法關系上的論證。

　　注釋：

　　田平安，杜睿哲.程序正義初論.現代法學.1998(2).

　　付子堂主編.法律學進階.北京：法律出版社.2005年版.

　　田平安，陳彬主編.民事訴訟法學.北京：法律出版社.2010年版

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