行政處罰決定書公告范本

　　行政處罰決定書是最重要的行政處罰文書，具有嚴(yán)肅性、強(qiáng)制性和對當(dāng)事人的拘束力，也是人民法院強(qiáng)制執(zhí)行當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)的依據(jù)之一。行政處罰決定書的制作要件，法律法規(guī)有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，這些規(guī)定和要求，對行政處罰決定書的措詞、內(nèi)容、格式和規(guī)范化等都起到了一定的作用，保證了行政處罰決定書的質(zhì)量，保護(hù)了當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　行政處罰決定書公告范本一：

　　〔20xx〕76號

　　當(dāng)事人：xxxx機(jī)電集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡稱xx集團(tuán))，住所：湖北省xx市鐵山區(qū)武黃路5號，法人代表?xiàng)畎俨��?/p>

　　楊百昌：男，1955年出生，住址：湖北省xx市xx港區(qū)勝陽港永安里，時任xx集團(tuán)、xxxx電器股份有限公司(以下簡稱xx股份)董事長。

　　朱金明：男，1963年出生，住址：湖北省xx市xx港區(qū)勝陽港勞動路，時任xx集團(tuán)董事、副總裁、總裁，xx股份董事。

　　廖漢鋼：男，1963年出生，住址：湖北省xx市下陸區(qū)竹林苑，時任xx集團(tuán)、xx股份董秘。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對xx集團(tuán)涉嫌信息披露違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提交陳述申辯材料，未申請聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，xx集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：

　　一、xx股份未及時披露或未如實(shí)披露與xx艾博科技發(fā)展有限公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易

　　xx艾博科技發(fā)展有限公司(以下簡稱艾博科技)實(shí)際為xx集團(tuán)職工持股公司。2006年底，經(jīng)xx集團(tuán)(含下屬各子公司)全體職工代表討論同意，決定由xx集團(tuán)全體員工投資入股，以信托方式組建艾博科技。xx集團(tuán)管理層負(fù)責(zé)艾博科技的治理。艾博科技公司章程規(guī)定，公司不設(shè)董事會，只設(shè)執(zhí)行董事一名。2006年至調(diào)查日，艾博科技的執(zhí)行董事為吳某某。吳某某2007年至調(diào)查日任xx集團(tuán)監(jiān)事。目前，艾博科技三家子公司的管理層均為xx集團(tuán)管理層成員。

　　艾博科技的主要業(yè)務(wù)與xx股份密切關(guān)聯(lián)。xx股份的財(cái)務(wù)資料顯示，2006年至2011年期間，xx股份與艾博科技發(fā)生的購銷業(yè)務(wù)如下：2006年至2011年，xx股份向艾博科技銷售商品的金額分別為1260.49萬元、2978.13萬元、1700.52萬元、647.82萬元、2361.61萬元、2312.09萬元，2006年至2011年，艾博科技向xx股份銷售商品的金額分別為458.53萬元、2.54億元、2.30億元、2.92億元、4.44億元、4.38億元;占艾博科技銷售收入總額的比例(2008年至2011年)分別為97%、96%、84%、83%。交易金額均達(dá)到《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，xx股份未及時披露與艾博科技的關(guān)聯(lián)交易，未在2006年、2007年年報(bào)中披露與艾博科技的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易;2008年至2010年年報(bào)雖然有所披露，但不充分。

　　二、xx股份未披露或未如實(shí)披露與蕪湖法瑞西投資有限公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易

　　蕪湖法瑞西投資有限公司(以下簡稱法瑞西)成立于2009年12月，股東為37名自然人，均為xx集團(tuán)及各子公司高層管理人員的直系親屬(不包括外部董事高管和獨(dú)立董事)。法瑞西公司設(shè)立的主要目的是用來接受蕪湖經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)給xx集團(tuán)高管層37人的股權(quán)獎勵。該股權(quán)即蕪湖經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)以土地使用權(quán)出資持有的蕪湖歐寶機(jī)電有限公司(以下簡稱蕪湖歐寶)35%股權(quán)。

　　蕪湖歐寶是xx股份的控股子公司，成立于2006年4月。2010年1月，法瑞西受讓蕪湖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)總公司持有的蕪湖歐寶35%的股權(quán)。因此，蕪湖歐寶的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為xx股份持股40%，法瑞西持股35%，昌鑫集團(tuán)有限公司持股25%，控股股東為xx股份。xx股份2009年至2010年年報(bào)，2009年至2011年臨時報(bào)告，未披露法瑞西的股權(quán)結(jié)構(gòu)或?qū)嶋H控制人的信息，也未披露法瑞西對蕪湖歐寶的持股信息。2010年2月28日，法瑞西以977.36萬元的價格受讓xx股份持有的'xx晨信光電有限公司90%的股權(quán)，交易金額達(dá)到《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的披露標(biāo)準(zhǔn)，xx股份對該交易事項(xiàng)未及時披露，僅在2010年年報(bào)中將該交易事項(xiàng)作為重大資產(chǎn)出售予以披露，未將其作為關(guān)聯(lián)交易披露。

　　xx股份未披露或未如實(shí)披露與艾博科技、法瑞西兩家公司關(guān)聯(lián)關(guān)系以及關(guān)聯(lián)交易的行為違反了《證券法》第六十六條、第六十七條之規(guī)定，控股股東xx集團(tuán)沒有如實(shí)將上述信息向上市公司報(bào)告，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。時任xx集團(tuán)董事長楊百昌，是上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時任xx集團(tuán)董事、副總裁、總裁朱金明，時任xx集團(tuán)董秘廖漢鋼，時任xx集團(tuán)董事方澤云，是上述信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　以上事實(shí)有相關(guān)公告、協(xié)議、章程、相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條之規(guī)定，我會決定：

　　一、責(zé)令xx集團(tuán)改正，給予警告，并處以30萬元罰款;

　　二、對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊百昌給予警告，并處以5萬元罰款;

　　三、對其他直接責(zé)任人員朱金明、廖漢鋼、方澤云給予警告，并分別處以3萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行[3.80% 資金 研報(bào)]總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　20xx年8月18日

　　行政處罰決定書公告范本二：

　　〔20xx〕73號

　　當(dāng)事人：xx，女，1963年1月出生，住址：深圳市福田區(qū)閣林網(wǎng)苑，時任深圳市xx股份有限公司(以下簡稱xx股份)資產(chǎn)經(jīng)營管理部員工以及下屬物流中心負(fù)責(zé)人。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會依法對xx內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人xx未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，xx存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和披露過程

　　2011年9月26日，xx股份討論公司發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，初步擬定了2個整體上市方案，第一個是深圳市xx集團(tuán)有限公司(以下簡稱xx集團(tuán))全部資產(chǎn)整體上市，第二個是xx集團(tuán)港口類資產(chǎn)整體上市，其他資產(chǎn)剝離。參會人員包括xx。

　　2011年11月17日，xx集團(tuán)制作了向深圳市政府的匯報(bào)材料，總的思路是xx集團(tuán)將非港口類資產(chǎn)劃撥至深圳市特區(qū)建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司(以下簡稱特區(qū)建發(fā))，然后將剩下所持有的鹽田國際三期和鹽田拖輪股權(quán)與xx股份進(jìn)行整合。

　　2011年11月19日，xx股份召開公司經(jīng)營管理工作會，此次會上討論的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃(第三稿)與2011年9月26日討論的相比，資產(chǎn)整合方案由原來的兩個選擇方案明確為港口類資產(chǎn)整合方案，指出xx集團(tuán)優(yōu)質(zhì)港口類資產(chǎn)的整合是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的前提。資產(chǎn)整合模式是將xx集團(tuán)優(yōu)質(zhì)港口類資產(chǎn)注入上市公司，其它資產(chǎn)予以剝離。首先是xx集團(tuán)進(jìn)行資產(chǎn)剝離，將房地產(chǎn)資產(chǎn)、物流資產(chǎn)等剝離給特區(qū)建發(fā);然后由xx股份換股吸收合并xx集團(tuán)，實(shí)現(xiàn)xx集團(tuán)港口類資產(chǎn)的上市，注入xx股份的資產(chǎn)為鹽田國際三期碼頭和三期擴(kuò)建碼頭股權(quán)、鹽田拖輪40%股權(quán)、部分xx西港區(qū)土地資產(chǎn)，以及東港區(qū)碼頭公司股權(quán)和大鏟灣。參加這次會議的有xx股份高管人員和部門負(fù)責(zé)人、控參股企業(yè)及內(nèi)部獨(dú)立核算單位外派管理人員，參會人員包括xx。

　　2011年12月6日，xx股份召開辦公會議，本次辦公會議討論的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃第四稿與第三稿基本相同，仍然是將注入xx集團(tuán)港口資產(chǎn)作為資產(chǎn)整合方案。

　　2012年1月4日，xx股份停牌，發(fā)布籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)公告。xx股份向深交所提交《上市公司重大資產(chǎn)重組停牌申請表》，稱“xx擬通過現(xiàn)金及定向增發(fā)股份的方式，購買控股股東深圳市xx集團(tuán)有限公司所擁有的鹽田三期國際集裝箱碼頭有限公司35%的股權(quán)、深圳鹽田拖輪有限公司40%的股權(quán)、xx國際資訊有限公司50%的股權(quán)以及深圳大鏟灣現(xiàn)代港口發(fā)展有限公司35%的股權(quán)等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)”。

　　2012年4月20日，xx股份發(fā)布復(fù)牌公告，稱由于本次重大資產(chǎn)重組交易相關(guān)各方和公司未能就本次重大資產(chǎn)重組的框架協(xié)議達(dá)成一致，公司決定終止籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，并承諾：自公司股票復(fù)牌之日起至少三個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

　　xx股份復(fù)牌當(dāng)天漲停，漲幅達(dá)9.94%，當(dāng)日收盤價5.53元，當(dāng)天交通運(yùn)輸板塊(中信證券分類)的漲幅為1.35%，xx漲幅與所屬板塊相比偏離8.59%。

　　xx股份擬通過現(xiàn)金及定向增發(fā)股份的方式購買其控股股東xx集團(tuán)的港口類資產(chǎn)的整合方案，是公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定，屬于《證券法》第六十七條規(guī)定的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的“重大事件”，在投資者尚未得知時為內(nèi)幕信息。2011年11月19日，xx股份召開公司經(jīng)營管理工作會議，進(jìn)一步明確了xx集團(tuán)注入xx股份的資產(chǎn)為鹽田國際三期碼頭和三期擴(kuò)建碼頭股權(quán)、鹽田拖輪40%股權(quán)、部分xx西港區(qū)土地資產(chǎn)，以及東港區(qū)碼頭公司股權(quán)和大鏟灣的資產(chǎn)，至此，內(nèi)幕信息形成。xx參加了2011年9月26日和2011年11月19日的xx股份會議，為內(nèi)幕信息知情人員。

　　二、涉案賬戶買賣xx股票的`情況

　　“李某某”賬戶托管于國泰君安證券深圳筍崗路營業(yè)部，2011年4月開戶，該賬戶由李某某的妹妹xx實(shí)際控制和使用。2011年11月19日至2012年1月4日期間該賬戶買入“xx”200，080股，買入金額996，790.60元;截至2012年10月30日已賣出，實(shí)際盈利為90，116.80元。經(jīng)調(diào)查，“李某某”賬戶開戶后主要由xx操作，交易“xx”是由xx決策和下單，交易資金主要來源于xx夫妻，下單電腦為xx的家庭電腦，下單手機(jī)號碼為xx的手機(jī)號碼。

　　以上事實(shí)，有交易流水、當(dāng)事人詢問筆錄、電腦IP、MAC取證信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　xx利用內(nèi)幕信息買賣“xx”的行為違反了《證券法》第七十六條關(guān)于“證券交易信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為，因此對其違法行為應(yīng)予以行政處罰。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定：沒收xx違法所得90，116.80元，并處以90，116.80元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　20xx年8月12日

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