反壟斷法對(duì)企業(yè)合并規(guī)制問(wèn)題的中外比較研究

時(shí)間：2022-10-08 20:39:14 企業(yè)管理畢業(yè)論文我要投稿

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　　摘要：本文從反壟斷對(duì)企業(yè)合并規(guī)制的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，效果指標(biāo)等方面，運(yùn)用比較分析的方法，來(lái)對(duì)企業(yè)合并的反壟斷規(guī)制進(jìn)行系統(tǒng)的論述，期望為我國(guó)反壟斷法的實(shí)施提供一點(diǎn)意見(jiàn)。

反壟斷法對(duì)企業(yè)合并規(guī)制問(wèn)題的中外比較研究

　　論文關(guān)鍵詞：企業(yè)合并,反壟斷,實(shí)體標(biāo)準(zhǔn),效果指標(biāo)

　　一.企業(yè)合并和反壟斷的相關(guān)概念及理論

　　(一)企業(yè)合并概念及類(lèi)型

　　企業(yè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司通過(guò)依法取得對(duì)方公司的財(cái)產(chǎn)或股份而合并為一個(gè)公司的法律行為。企業(yè)合并可劃分為橫向合并(Horizontal Merger)、縱向合并(Vertical Merger)和混合合并(Conglomerate Merger)。橫向合并也可稱(chēng)為水平合并，是指生產(chǎn)，經(jīng)營(yíng)或銷(xiāo)售領(lǐng)域中相同或相近的，處于直接競(jìng)爭(zhēng)地位的公司之間的合并。縱向合并也可稱(chēng)為垂直合并，是指同一產(chǎn)業(yè)鏈中處于不同階段的上下游企業(yè)之間的合并。混合合并是指在生產(chǎn)，經(jīng)營(yíng)或是銷(xiāo)售領(lǐng)域相互獨(dú)立，而且不存在買(mǎi)賣(mài)關(guān)系的無(wú)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的合并。

　　(二)壟斷對(duì)企業(yè)合并規(guī)制的理論基礎(chǔ)

　　1.哈佛學(xué)派(結(jié)構(gòu)學(xué)派)

　　哈佛大學(xué)的的愛(ài)德華梅森教授首先提出了結(jié)構(gòu)學(xué)派的觀點(diǎn)，后來(lái)由他的學(xué)生貝恩加以補(bǔ)充完善，發(fā)展形成了系統(tǒng)的反托拉斯理論。這個(gè)學(xué)派的研究重點(diǎn)是市場(chǎng)支配力和市場(chǎng)之間存在著因果關(guān)系。因此，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)壟斷者或是壟斷趨勢(shì)時(shí)，政府應(yīng)該采取干預(yù)措施，調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，降低市場(chǎng)集中度，保持穩(wěn)定性。

　　2.芝加哥學(xué)派(行為主義學(xué)派)

　　自20世紀(jì)70年代開(kāi)始，芝加哥學(xué)派開(kāi)始成為了反壟斷理論的主流。其代表人物有博克、德姆賽斯、波斯納、斯蒂格勒等。該理論的基本觀點(diǎn)是：在沒(méi)有國(guó)家干預(yù)的條件下，市場(chǎng)上最后生存下來(lái)的企業(yè)就是最健康和最好的企業(yè)。因此，反對(duì)政府基于規(guī)模的原因而干預(yù)企業(yè)合并。

　　二、反壟斷法對(duì)企業(yè)合并規(guī)制比較

　　(一)反壟斷對(duì)企業(yè)合并規(guī)制的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)比較

　　目前，世界各國(guó)對(duì)企業(yè)合并的審查標(biāo)準(zhǔn)有兩種，一種是以是否實(shí)質(zhì)性減少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為判斷的標(biāo)準(zhǔn)，如美國(guó)《反托拉斯法》表述為“本質(zhì)上減少競(jìng)爭(zhēng)或具有形成壟斷的趨勢(shì)”。另一種是以企業(yè)的市場(chǎng)份額大小，或是否形成市場(chǎng)支配地位為判斷標(biāo)準(zhǔn)。如德國(guó)《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》的表述為“形成或加強(qiáng)市場(chǎng)控制地位”。日本《禁止私人壟斷法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)為“在一定交易領(lǐng)域內(nèi)實(shí)質(zhì)地限制競(jìng)爭(zhēng)”，并具體規(guī)定，在最近一年內(nèi)，在國(guó)內(nèi)提供同種商品，其價(jià)額超過(guò)500億日元的場(chǎng)合，一個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)占有率超過(guò)1/ 2，或者兩個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)占有率合計(jì)超過(guò)3/ 4。

　　我國(guó)反壟斷法第二十七條規(guī)定：審查經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素(一)參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力;(二)相關(guān)市場(chǎng)的集中度;(三)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響;(四)經(jīng)營(yíng)者對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響;(五)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響;(六)國(guó)務(wù)院凡壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。

　　筆者認(rèn)為，雖然我國(guó)反壟斷對(duì)企業(yè)合并規(guī)制的審查標(biāo)準(zhǔn)看上去比較全面，借鑒涵蓋了美國(guó)與德國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)，但是這僅僅是條款上指導(dǎo)性表述的全面，而實(shí)踐上卻缺乏對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步細(xì)化，這樣就讓標(biāo)準(zhǔn)的可操作性降低。。

　　(二)反壟斷對(duì)企業(yè)合并規(guī)制的指標(biāo)比較

　　企業(yè)的合并的壟斷判斷標(biāo)準(zhǔn)不盡相同。德國(guó)的《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)企業(yè)合并采用了市場(chǎng)份額和市場(chǎng)銷(xiāo)售額兩個(gè)指標(biāo)。對(duì)橫向的企業(yè)合并以合并企業(yè)的市場(chǎng)份額為標(biāo)準(zhǔn)。德國(guó)規(guī)定如1個(gè)企業(yè)至少占有1/3的市場(chǎng)份額,3個(gè)或3個(gè)以上大企業(yè)共同至少占有1/2的市場(chǎng)份額,5個(gè)或5個(gè)以卜的大企業(yè)共同至少占有2/3的市場(chǎng)份額，則可判斷這個(gè)企業(yè)或這些企業(yè)己取得市場(chǎng)支配地位。對(duì)垂直合并和混合合并則以合并企業(yè)的市場(chǎng)銷(xiāo)售額為判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　美國(guó)目前采用赫爾芬達(dá)爾指數(shù)計(jì)算方法。依據(jù)該指數(shù)可將市場(chǎng)分為三類(lèi)集中狀態(tài)：如果合并后市場(chǎng)的指數(shù)不足1000，為非高度集中市場(chǎng)，當(dāng)局不予干預(yù);如果指數(shù)為1000 和1800之間，是中度集中的市場(chǎng)，如果合并使指數(shù)提高100個(gè)點(diǎn)以上，反壟斷當(dāng)局就可能認(rèn)為該合并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生重大影響，從而禁止這個(gè)合并;如市場(chǎng)的指數(shù)在1 800以上，則是高度集中的市場(chǎng)。如果合并使指數(shù)提高50個(gè)點(diǎn)以上，當(dāng)局就會(huì)認(rèn)為，該合并可能產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力或推動(dòng)行使市場(chǎng)勢(shì)力，從而禁止這個(gè)合并。

　　我國(guó)《反壟斷法》第18條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者在特定市場(chǎng)的占有率達(dá)到下列情形之一，可以推定其具有市場(chǎng)支配地位：(一)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)占有率達(dá)到二分之一以上的;(二)二個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)占有率達(dá)到三分之二以上的;(三)三個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)占有率達(dá)到四分之三以上的。有前款(二)、(三)規(guī)定情形之一，但所涉及的經(jīng)營(yíng)者之一在該特定市場(chǎng)的占有率未達(dá)十分之一的，不應(yīng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。”

　　由上述比較可見(jiàn)，我國(guó)主要借鑒的是德國(guó)模式，采用市場(chǎng)占有率這一指標(biāo)。但看上去具體的量化標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中卻是無(wú)法操作的。而美國(guó)的赫爾芬達(dá)爾指數(shù)的計(jì)算復(fù)雜，對(duì)我國(guó)的市場(chǎng)的具體情況不具有可適用性。我們必須考慮到不同行業(yè)領(lǐng)域的特定特點(diǎn)，對(duì)于本身要求高集中資本度的行業(yè)就需要在指標(biāo)上予以寬松的認(rèn)定，這樣才能更好發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

　　三.完善我國(guó)反壟斷對(duì)企業(yè)合并規(guī)制的思考

　　(一)結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況確定規(guī)制對(duì)象的側(cè)重點(diǎn)

　　我國(guó)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀呈現(xiàn)出數(shù)量多，規(guī)模小，資金實(shí)力弱，產(chǎn)業(yè)集中度低的特點(diǎn)，企業(yè)合并是我國(guó)企業(yè)提高集中度，擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的很好的途徑方式，所以反壟斷法中對(duì)于企業(yè)合并的規(guī)制更不能用生硬刻板的狀態(tài)規(guī)制限制了企業(yè)的規(guī)模化，本質(zhì)上要促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，使行業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。合理配置社會(huì)資源，提高企業(yè)運(yùn)行效率，使得相關(guān)利益者獲得實(shí)際益處。

　　(二).完善規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的多層次和可操作性

　　我國(guó)的企業(yè)合并還在發(fā)展初期，反壟斷對(duì)企業(yè)合并的規(guī)制更多的是由于外在形勢(shì)的壓力，因此在對(duì)企業(yè)合并規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定比較寬泛，雖然有方向性的指導(dǎo)作用，但是可操作性較差。因此，指標(biāo)體系要多層次，單一的衡量標(biāo)準(zhǔn)不能適應(yīng)當(dāng)今的復(fù)雜狀況，全面的評(píng)價(jià)才能滿足各方需求。而且指標(biāo)要細(xì)化，要充分考慮各行各業(yè)的情況，對(duì)于不同狀況不同處理，才具有實(shí)用價(jià)值。

　　(三).完善發(fā)展規(guī)制的范圍內(nèi)容

　　我國(guó)壟斷法對(duì)企業(yè)合并的規(guī)制只是泛泛而談，在規(guī)制的范圍內(nèi)容方面還不全面，需要不斷的充實(shí)。例如，對(duì)于企業(yè)合并的豁免制度，域外適用規(guī)制，這些方面的內(nèi)容是需要重視的問(wèn)題。我國(guó)反壟斷法在這些方面還比較薄弱，甚至出現(xiàn)空白狀態(tài)，在不斷的實(shí)踐發(fā)展中要予以充實(shí)，讓其可操作性增強(qiáng)。

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