企業關聯交易自查報告

時間：2024-10-18 14:34:19 報告我要投稿

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企業關聯交易自查報告

　　隨著人們自身素質提升，報告使用的頻率越來越高，其在寫作上有一定的技巧。其實寫報告并沒有想象中那么難，以下是小編收集整理的企業關聯交易自查報告，歡迎閱讀與收藏。

企業關聯交易自查報告

企業關聯交易自查報告1

　　按照人行長沙支行反洗錢處的文件要求，我公司根據貴處文件要求，展開了大額與可疑交易自查自糾工作。

　　一、建立反洗錢內控制度。由反洗錢管理人員與銷售中心管理人員對日常工作事務進行監督。對公司員工尤其是公司一線員工進行定期的反洗錢培訓與宣傳工作，通過上述工作，讓員工了解到洗錢犯罪活動的危害和反洗錢工作的必要性。并且對于公司員工提出的反洗錢工作的各項問題，安排了專人進行解答。

　　二、對客戶的資料事前確認。對于購卡客戶發生交易前，我公司按照反洗錢內控制度的相關要求對客戶進行信息調查。個人或單位購買記名預付卡或一次性購買不記名預付卡1萬元以上的，必須使用實名并提供有效身份證件。達到轉賬金額水平的，客戶必須實名轉賬，賬號與登記證件名稱一致。經過自查，沒有發現任何可疑與不明身份人員進行購卡。

　　三、交易實時監管。按照預付卡管理辦法中的規定，每張預付卡的限額不得超過5000元，由此也限制了交易限額也不得超過5000元。我公司反洗錢崗位員工對每日交易進行人工篩選監控，對于連續多筆5000元的.整數消費，進行特別核查，對客戶進行詢問同時對商戶進行確認。經過核查，暫未發現疑似洗錢大額可疑交易。

　　四、大額可疑交易預警預案。對于確認為疑似洗錢的大額交易，我公司在遵照反洗錢內控制度的要求下，對客戶交易卡進行凍結，并及時聯系客戶進行交易查詢，限制其使用，待確認排除洗錢嫌疑后再進行解凍。在此次自查期間，暫未發現類似交易事項。

　　五、對于購卡人收卡確認的方式改進。此次自查期間，公司對購卡流程進行重新梳理，為防止非客戶本人操作，我公司改進原客戶簽收程序，要求客戶除簽字外，需留下本人聯系方式。銷售人員現場確認后，再由專人進行收卡回訪，采取電話確認方式，保證客戶本人收卡。

　　此次自查自糾工作提高了全公司員工的反洗錢風險意識，對參與業務流程的相關崗位提高了風險防范技能，同時改進了工作方法，進一步降低了公司業務開展中的洗錢風險，我公司將一如既往，將反洗錢工作作為公司重點工作事項，提高日常工作中對洗錢犯罪活動的警惕性與識別能力。

企業關聯交易自查報告2

　　根據貴局轉發的《中國銀保監會辦公廳關于開展銀行保險機構股權和關聯交易專項整治工作的通知》文件要求，某銀行股份有限公司(以下簡稱“我行”)高度重視，積極參照文件內容開展了股權和關聯交易專項整治自查工作，現將具體工作情況匯報如下：

　　一、組織實施情況

　　為防范突出風險，提升我行公司治理的科學性、穩健性和有效性，促進我行健康發展，我行積極成立了“股權和關聯交易專項整治自查”工作領導小組，由行長任組長，副行長任副組長，各部門負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，辦公室設在綜合管理部，由行長指派專人負責跟進落實自查工作，要求根據“20xx年商業銀行股權和關聯交易專項整治工作要點”制定合理的檢查方案，扎實、逐條開展自查，確保自查工作做到業務、流程全覆蓋，確保我行“股權和關聯交易專項整治自查”工作取得積極成效。

　　二、前期自查及日常監管檢查發現問題整改問責情況

　　我行于20xx年8月正式成立，現有股東共6位，且無自然人持股，分別為某商業銀行股份有限公司，占股5100萬股，占比51%;某市某貿易有限公司，占股1000萬股，占比10%;某有限公司，占股1000萬股，占比10%;某投資有限公司，占股995萬股，占比9.95%;某資產經營管理有限公司，占股900萬股，占比9%;某市某裝飾工程有限公司，占股5萬股，占比0.05%。股權結構相對簡單，且截至目前我行尚未發生關聯交易情況。截至報告日，暫沒有在自查及日常監管檢查中發現相關問題。

　　三、本次專項整治工作發現的主要問題和風險隱患

　　(一)股東股權排查情況

　　1.股權獲得是否符合規定要求

　　(1)經排查，我行不存在未經監管部門批準持有商業銀行資本總額或股份總額5%以上的情況。

　　(2)經排查，開業至今沒有變更持有商業銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東的情況。

　　(3)經排查，我行股東不存在委托他人或接受他人委托持有商業銀行股權的情況。

　　(4)經排查，同一投資人及其關聯方、一致行動人作為主要股東不存在參股商業銀行數量超過2家，或控股商業銀行數量超過1家的情況。

　　2.股東資質是否符合規定要求

　　(1)經排查，我行主要股東及其控股股東、實際控制人不存在《商業銀行股權管理暫行辦法》第十六條規定的情形。

　　(2)經排查，我行股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人等各方關系清晰透明。

　　3.資金來源是否符合規定要求

　　(1)經排查，我行股東入股資金來源均合法，并均為自有資金入股;沒有通過本行信貸、同業、理財等業務為股東提供入股資金的情況。

　　(2)經排查，我行股東不存在有虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。

　　(3)經排查，我行不存在單一投資人、發行人或管理人及其實際控制人、關聯方、一致行動人控制的金融產品持有同一商業銀行股份合計超過5%的情況。

　　(4)經排查，我行主要股東不存在以發行、管理或通過其他手段控制的金融產品持有商業銀行股份的情況。

　　4.股東行為是否符合規定要求

　　(1)經排查，我行股東不存在通過隱藏實際控制人、隱瞞關聯關系、股權代持、表決權委托、一致行動約定等隱性行為規避監管審查，實施對保險公司的控制權和主導權的情況。

　　(2)經排查，我行主要股東不存在自取得股權之日起五年內轉讓所持股權的情況。

　　(3)經排查，我行主要股東不存在濫用股東權利干預董事會決策或銀行經營管理的情況。

　　(4)經排查，我行主要股東已按照相關監管要求出具書面承諾在必要時向商業銀行補充資本，截至報告日，我行資本充足，暫沒有發生需補充資本的情況。

　　5.股東質押商業銀行股權是否符合規定要求

　　(1)經排查，我行不存在大量股權質押、股權反擔保現象，是否存在主要股東股權大量質押現象。

　　(2)經排查，我行沒有股東以本行股權出質擔保的情況。

　　(3)經排查，我行股東沒有在本機構借款余額超過其持有經審計的上一年度股權凈值的情況，沒有將股權進行質押的情況。

　　(4)經排查，截至報告日，我行沒有股權質押的情況。

　　(二)關聯交易排查情況

　　1.關聯交易制度建設及穿透識別

　　(1)經排查，我行能夠按照監管規定建立并完善關聯交易管理制度，建立《某銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》。

　　(2)經排查，我行對關聯自然人、關聯法人以及關聯交易的認定標準能夠符合監管要求，能夠按照穿透原則盡職認定關聯方，截至報告日，我行尚未發生關聯交易。

　　(3)經排查，我行董事、總行的高級管理人員及主要非自然人股東能夠按照規定向商業銀行報告關聯方情況，同時以書面形式向我行保證其報告的內容真實、準確、完整，截至報告日，我行尚未發生關聯交易。

　　(4)經排查，我行計算一個關聯方的交易余額時，關聯自然人的近親屬能夠合并計算。向關聯方所在集團統一授信能夠覆蓋全部關聯企業，部存在通過掩蓋或不盡職審查關聯方的關聯關系，規避關聯授信集中度的情況，截至報告日，我行尚未發生關聯交易。

　　(5)經排查，我行不存在未按穿透原則認定關聯方和關聯方所在集團授信或未真實反映風險敞口，規避關聯授信集中度控制的情況。

　　2.關聯交易管理

　　(1)經排查，我行重大關聯交易和一般關聯交易審批程序能夠符合規定，截至報告日，我行尚未發生關聯交易。

　　(2)經排查，我行獨立董事能夠就關聯交易公允性和內部審批程序履行情況發表書面意見，截至報告日，我行尚未發生關聯交易。

　　(3)經排查，我行內審部門能夠每年對關聯交易開展專項審計并將審計結果報董事會和監事會。

　　(4)經排查，我行關聯交易的信息披露充分、準確，并按照規定向監管部門報告。

　　3.利用關聯交易或內部交易向股東和其他關系人進行利益輸送

　　(1)經排查，我行不存在關聯交易價格不公允，交易條件明顯優于非關聯方同類交易，通過直接或間接融資方式對關聯方進行利益輸送的`情況。包括但不限于是否存在以降低定價標準、貸款貼息、騰挪收益、顯性或隱性承諾等方式變相優化關聯交易條件的情況。

　　(2)經排查，我行不存在向關聯方的融資行為提供顯性或隱性擔保的情況。

　　(3)經排查，我行不存在違規向關系人發放信用貸款，向關聯方發放無擔保貸款的情況。

　　(4)經排查，我行不存在通過掩蓋或不盡職審查關聯關系、少計關聯方與商業銀行的交易、以不合格風險緩釋因素計算對關聯方授信風險敞口、“化整為零”等方式，規避重大關聯交易審批的情況。

　　(5)經排查，我行不存在直接通過或借道同業、理財、表外等業務，突破比例限制或違反規定向關聯方提供資金的情況。

　　(6)經排查，我行不存在通過投資關聯方設立的基金、合伙企業等，違規轉移信貸資產，并規避關聯交易審批的情況。

　　(7)經排查，我行不存在通過關聯方進行利益輸送、調節收益及本行資產負債表等行為。

　　(8)經排查，我行不存在對關聯方的授信余額超過監管規定的情況。

　　4.違反或規避并表管理規定，集團成員間未做到內部風險隔離

　　(1)經排查，我行并表處理能夠全面合規，不存在規避資本、會計或風險并表監管的情況。不存在未將商業銀行具有實質控制權的機構，納入并表范圍。不存在未將借道理財、代銷、同業等渠道通過復雜交易結構設立且商業銀行具有實質控制權或重大影響的合伙企業、合伙制基金等被投資機構，納入并表范圍。不存在未將業務、風險、損失等對商業銀行集團造成重大影響的被投資機構等，納入并表范圍。

　　(2)經排查，我行不存在借道相關附屬機構，利用內部交易轉移資產，調節業務規模以及不良、撥備、資本等監管指標的情況。

　　(3)經排查，我行能夠及時清理空殼公司，防止空殼公司對銀行集團造成的風險傳染。

　　(4)經排查，我行不存在利用客戶信息優勢、銀行集團股權關系和組織架構等便利從事內幕交易，從而導致不當利益輸送、監管套利和風險傳染等情況。

　　(5)經排查，我行不存在利用境內外附屬機構變相投資非上市企業股權、投資性房地產，或規避房地產、地方政府融資平臺等限制性領域授信政策的情況。

　　(6)經排查，我行同一或關聯客戶不存在借道銀行集團各附屬機構，特別是信托公司、金融租賃公司、證券公司、保險公司、資產管理公司等機構，通過復雜交易結構和安排進行融資，形成不正當利益輸送，侵害其他投資者或客戶權益，或規避監管政策限制、關聯集中度控制等情況。

　　(7)經排查，我行不存在違規投資設立、參股、收購境內外機構的問題。

　　四、已采取的整改問責措施及成效

　　雖沒有在自查及日常監管檢查中發現相關問題，但我行依舊將加強股東、股權管理、關聯交易管理，將股東、股權管理、關聯交易管理納入我行工作重點，并完善各項規章制度，并利用每月集中培訓時間對員工進行了相關法律法規、監管文件學習，促使我行合規穩健運營。

　　五、下一步工作計劃

　　我行將根據監管文件要求，進一步完善股東、股權管理體制機制，完善規范有序的股權管理組織形式和治理結構，同時，我行也將嚴格按照相關法律法規，切實做好內控工作，全年力爭無案件，無重大違規問題，無重大責任性事故。

企業關聯交易自查報告3

　　20xx年xx月xx日，你局召開專項稅務檢查動員會議。會后，我們從1月到5月底，從20xx到20xx，對本單位的納稅情況進行了認真的自查。自檢報告如下:

　　一、企業概況

　　實收資本xxxx，公司設有工程部、財務部、銷售部、辦公室等職能部門。目的實現銷售收入xxxxxx元。

　　二、自查情況

　　根據你們關于一般檢查安排的意見，我們從20x到5月20x末重點對企業的納稅情況進行了自查，自查結果如下:

　　1.營業稅檢查:截至20xx年5月底，企業繳納的營業稅較少:...；城市建設稅:...元；教育附加費:...袁；土地增值稅:...袁；水利基金:

　　2少繳稅款的主要原因是:20xx年6月，公司競拍12.64畝土地，當時成交價格為每畝土地500萬元。在獲得原計劃后，可以盡快開工建設，加快資金回籠。但由于個別住戶在拆遷過程中設置的`障礙，拆遷不能拖到現在。此外，大多數家庭的安置補償、過渡費等費用給企業的資金周轉造成了嚴重困難，導致欠稅。

　　2.預提稅檢查

　　根據稅務局的要求，我們認真監督了建筑企業的納稅情況，并積極代扣代繳。然而，目前仍存在一些問題:

　　(1)由于該項目未進行竣工決算，已支付該項目工程款xx元，該項目工程款尚未扣繳稅款。

　　②其他人因為在辦理轉讓許可，已經繳納xx元，但尚未扣繳稅款。

　　經過自省，我們充分意識到自己的錯誤。除了積極納稅外，還必須認真學習有關法律法規，學習稅收知識，糾正錯誤，遵守法律法規，按規定納稅，為國家的繁榮和企業的發展盡自己的責任。

企業關聯交易自查報告4

　　一、企業資質變更:

　　企業名稱為安全生產自查報告，地址為濟南市長清區貴德鎮開發區，檢查方式為自查。固體調味品生產許可證號為qs37010307092，正在辦理新的許可證。我們的牌照齊全，經營范圍是味精、雞精調味料、固體調味料。

　　二、采購和進貨檢驗的實施:

　　我廠采購的主要原料有雞精、麥芽糊精、檸檬黃、核苷酸二鈉、食鹽、谷氨酸鈉、淀粉、白糖、包裝袋、紙箱等。所有項目均來自合法資質企業，采購時取得企業相關資質證書。我廠生產的味精沒有食品添加劑。雞精調味料和固體調味料生產中使用的食品添加劑嚴格遵守gb2760的要求，并做好詳細記錄。食品添加劑也有單獨的購買賬戶。

　　三、生產過程控制:

　　我廠每天安排專人打掃工廠衛生，保持工廠環境整潔。定期清潔和消毒生產場所、設備和倉庫。保持加工過程中與產品接觸的所有設施、設備和環境清潔，消除一切可能的污染。設備設施的定期維護，每批產品生產前后相關設施設備的.清洗消毒。生產人員的個人衛生、工作服和帽子的清潔度以及輪班檢查。清洗和更換專用工作服后，工作人員通過人員專用通道進入生產車間。合格的原料從專用原料通道進入生產設備。保持從原材料到成品和成品倉庫的獨立空間，沒有交叉污染。

　　四、食品出廠檢驗的實施:

　　我廠配備有架秤、分析天平、電烤箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計、酸度計、潔凈工作臺、臺式培養箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗設備。，配有輔助檢驗設備和化學試劑，且實驗室測量和比對符合相關規定。檢驗人員經山東省質量技術監督局培訓，具有山東省職業技能鑒定機構頒發的檢驗資格證書。根據國家標準，對各單位生產的每批產品進行檢驗，保留原始檢驗記錄和產品出廠檢驗報告備查，對每批出廠產品保留樣品并進行登記。

　　五、不合格品的管理和不安全食品的召回記錄:

　　我廠所需的各種原材料均從合法、正規渠道采購，并要求有相關證明。嚴格按照產品的生產工藝和《食品衛生法》的要求組織生產，不采購不合格原料或生產不安全食品。

　　六、食品標簽的標識:

　　我廠生產的每一個單位產品的包裝上都印有名稱、規格、凈含量、生產日期、產品標準代碼，以及生產者的名稱、地址、聯系方式、生產許可證號、qs標志，以及所用食品添加劑的名稱、產品的儲存方法和保質期等相關信息，按有關規定執行。

　　七、食品銷售臺賬記錄:

　　我廠建立了食品銷售臺賬，記錄了采購方的產品名稱、數量、生產日期、銷售日期、檢驗證書編號、生產批號及相關信息，包括采購方的名稱、地址、銷售地點等。

　　八、產品標準實施:

　　企業積極嚴格執行國家標準和各類產品的企業標準。味精為gb/t8967-XX，雞精調味料為sb/t10371-XX，復合調味料為q/01zh001s-20xx，雞精調味料為q/01zh002s-20xx。所有標準的狀態都是當前有效的。

　　九、企業人員培訓和體檢:

　　我廠所有生產相關人員均參加過體檢，取得食品經營許可證(健康證)，定期參加企業組織的食品法律法規、食品安全知識和食品技術知識培訓。

　　十、售后服務、產品安全預警和風險評估:

　　我廠的主要消費者是回頭客，至今未接到消費者投訴。我廠建立了消費者投訴登記簿，并制定了相應的處理制度和回應機制，以確保及時回應消費者投訴，保護消費者權益。