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戰略性新興產業發展初期的金融支持研究
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摘 要：戰略性新興產業，是國家經濟安全和經濟社會持續發展的突破口，更是轉變經濟發展方式、提高國際競爭力的戰略選擇。戰略性新興產業不同于新興產業。在不同階段，戰略性新興產業有不同的金融支持。本文以美國的新能源產業為例，研究我國七大戰略性新興產業的金融支持。
關鍵詞：美國新能源產業;戰略性新興產業;金融支持;七大戰略產業;
一、戰略性新興產業不同階段的金融支持
2008年的金融海嘯把全球經濟帶入了災難的深淵，世界經濟由此步入了“后金融危機時代”。面對國際金融危機背景下的全球競爭環境，世界各國尤其是發達國家，紛紛加強經濟結構的調整和對科技制高點的爭奪，選取、培育和發展戰略性新興產業，打造新的競爭優勢。然而，戰略性新興產業與以往新興產業并不相同。那么，究竟什么是戰略性新興產業?
從研究現狀看，對戰略性新興產業內涵特征的界定尚無統一定論，許多專家學者根據自身對戰略性新興產業的不同理解有著不同的結論。2009年11月3日，溫總理在《讓科技引領中國可持續發展》的重要講話中，首次明確提出戰略性新興產業的概念，即，以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業。
戰略性新興產業同時包含“戰略性”及“新興性”特征，然而戰略性新興產業的特征絕不是戰略性產業和新興產業這兩類產業特點的簡單加總，戰略性產業的特征需要從更深的層次去考察和分析。戰略性新興產業主要有以下特征：1、戰略性。戰略性新興產業是國家戰略目標的體現。2、創新性.戰略性新興產業掌握關鍵核心技術。3、導向性。戰略性新興產業具有引領和帶動作用。4、長遠增長性。戰略性新興產業的市場需求前景廣闊且長遠。5、風險性。戰略性新興產業有諸多的不確定性。6、動態可變性。戰略性新興產業的產業內容和領域不斷更新。7、可持續性。戰略性新興產業體現了資源友好和環境友好的理念。
基于產業生命周期理論，產業的發展一般要經歷形成期、成長期、成熟期和衰退期這四個階段。然而，戰略性新興產業作為一個正式概念提出的時間還較短。在實踐上，該產業現階段還處于一個學步階段。因此，本文，以戰略性新興產業概念正式提出作為起點，自該時間點至今，戰略性新興產業都處于開始發展的階段，即“初期”，僅從產業發展周期的形成期和成長期兩個階段來研究戰略性新興產業的金融支持。
戰略性新興產業在產業發展初期的具體分析如表1.1所示。
二、以美國新能源產業為例分析戰略性新興產業在發展初期的金融支持
21世紀以來，美國政府開始將能源政策的重點從保障供給轉向節能降耗、發展新的可再生能源。國際金融危機以來，美國政府更是認識到新能源產業的重要性，將其作為推動經濟發展的重要動力。
(一)對新能源產業在形成期的金融支持
1、美國政府加大對新能源產業的財政支持
美國將新能源產業作為新的經濟增長點，財政支持力度不斷加大。2006年，美國財政對風能、太陽能和生物質能的資金支持增長了27%、87%和118%。2007年，美國對新能源的財政支出達12.08億美元。
2、美國政府提供稅收優惠
美國政府明確規定非營利性的科研機構免征各項稅收;為企業鼓勵技術研發投入，美國對企業的研發費用實行“費用扣除”和“減免所得稅”的雙重優惠。此外，《2009美國復蘇和再投資法案》對納稅人符合條件的用于可再生能源設備的制造、研發設備的安裝、設備更新和產能擴大項目，都可按照設備費用的30%給予投資稅抵免。
3、美國政府提供補貼
2009年，美國政府對于生產可再生能源的企業或項目給予直接的補貼，補貼項目達5000個。美國各州政府也出臺相應的補貼政策，加利福尼亞州2009年出臺了強制光伏上網電價，對新型儲能資源供應商提供每瓦2美元的補貼。
4、美國政府協助拓寬新能源企業融資渠道
一方面，政府為新能源企業提供貸款擔保。例如，2009年，為滿足新能源、智能電網和傳輸基礎設施、燃料電池和新能源汽車企業的融資需求，美國聯邦政府對其提供 60 億美元的貸款擔保。另一方面，政府鼓勵和引導風險投資機構進入新能源產業。政府相關機構出資組建風險投資機構，對新能源產業進行投資，起到了引導其他風險資本的作用。
(二)對新能源產業在成長期的金融支持
1、傳統銀行體系金融支持
美國以其發達的金融市場著稱。其中，銀行體系主要包括8000多家商業銀行、儲蓄與貸款銀行和1700多家信用社。美國的銀行體系對于新能源產業在成長期的融資方面發揮著重要的作用。例如，摩根大通銀行(JP Morgan Chase Bank)2010年共為可再生能源產業融資12億美元，其提供的資金占風力發電總裝機量資金額的16%。
2、證券市場金融支持
美國的證券市場層次清晰，結構合理，能夠從不同的層面上滿足各類企業的融資需求。證券市場是新能源產業和環保產業的重要融資渠道。相應地，美國還擁有數量眾多的金融中介機構，主要包括投資銀行、金融控股公司、投資管理公司、會計師事務所、律師事務所和公司信用等級評估機構等，它們都為新能源產業的融資提供了便利。
3、政府直接投資
美國政府不僅對新能源產業貸款提供了大量的擔保支持，美國政府還向新能源產業項目給予了大量直接投資。2010 年，美國低碳技術的研發費用占美國能源部總預算的25%。未來10年內，美國政府在可再生、可替代能源方面的投入將達到1500億美元。
4、風險投資
除了政府扶持及傳統的市場融資之外，還出現了許多新型的融資模式，如吸引風險投資資金( VC) 等。但是，從總體上看，風險投資仍不是美國新能源產業融資的主要來源。以2010年為例，除了太陽能外，其他能源中的風險投資都不及10億美元。
三、我國戰略性新興產業在發展初期的金融支持
(一)我國戰略性新興產業發展現狀
根據我國經濟社會發展的狀況，國務院于2010年10月頒布的《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》中，明確指出我國戰略性新興產業包括七大產業，即節能環保產業、新一代信息技術產業、生物產業、高端裝備制造業、新能源產業、新能源汽車產業和新材料產業。
(二)我國戰略性新興產業階段分析
根據李媛在歸納總結前人研究的基礎上，從技術、需求、投資、市場規模這四個方面對我國七大戰略性新興產業所處的產業周期階段進行的具體分析，從整體上來看，我國新能源汽車產業總體處于形成階段;節能環保產業、生物產業、高端裝備制造業、新材料產業、新一代信息技術產業、新能源產業則基本處于成長階段。具體分析如表3.1。
表3.1
影響因素 節能環保 生物 高端設備制造業 新材料 新能源汽車 新一代信息技術 新能源
技術 成長 成長 形成 成熟 成長 成長 形成
需求 形成 成長 成長 成長 形成 成長 成長
投資 成長 成長 成長 成長 形成 成長 成長
市場規模 成長 成長 成長 成長 形成 成長 成長
總結 成長 成長 成長 成長 形成 成長 成長
(三)我國戰略性新興產業金融支持
1、新能源汽車產業的金融支持
我國新能源汽車產業總體處于形成階段，目前以研發創新為主，產業規模不大，但增長潛力較大，需要更有力的投入和政府扶植政策。主要有以下四方面：(1)完善財政補貼政策：我國新能源汽車產業尚存在技術不成熟、生產規模小、單位成本高的問題，我國政府應繼續加大新能源汽車產業補貼范圍。(2)實施稅收優惠政策：在調整和完善新能源汽車的稅收優惠政策的過程中，應堅持以間接優惠為主、直接優惠為輔的原則。(3)加大政府采購的力度：政府應制定鼓勵優先購置國產新能源汽車的優惠條款，同時，應出臺更為明確的實施標準和操作細則，依照政府優先和強制采購的原則，積極支持單位優先采購和使用新能源汽車，并逐年提高采購量。(4)拓寬新能源汽車融資渠道：在金融政策方面，鼓勵建立以政府信用、投融資實體為平臺，以新能源汽車企業債券發行為手段的創新性金融信貸體系。新能源汽車廠商可以通過銀行貸款、發行債券、境內外上市、吸納民間資本和自有資金積累等方式，實現投資主體多元化。
2、其他六大產業的金融支持
節能環保產業、生物產業、高端裝備制造業、新材料產業、新一代信息技術產業、新能源產業這六個產業目前處于成長階段。這是由研發向產業化轉換的關鍵時期，產業化取得一定進展，在關鍵技術創新方面也有一定突破。主要有以下金融支持策略：(1)加大商業銀行的信貸支持力度。首先，加大對具有發展潛力的產業的資金投放。其次，商業銀行可針對企業不同特點進行金融產品和服務方式創新。再次， 商業銀行對重點企業可采取銀團貸款模式加大信貸支持。然后，積極創新擔保方式， 完善產業貸款擔保機制。最后，加強對產業的信貸風險防范。(2)建立專為產業發展提供資金的政策性金融組織。第一，充分發揮政策性銀行的作用。第二，創建政策性投資開發專業公司。第三，創建政策性擔保公司或保險公司。(3)組建創業投資引導基金與產業投資基金。(4)充分發揮多層次資本市場的引導作用， 拓寬融資渠道。首先，充分利用主板市場融資， 優先支持符合產業發展要求的企業上市融資。其次，大力發展債券市場， 優先核準符合發展要求的企業和建設項目發行債券。再次，建立相關產業源創業板市場。最后，加快發展與產業技術開發相關的風險投資， 建立風險投資機制。(5)推進與產業相關的金融資源創新，實現產業和金融創新的雙贏。
綜上，我國應根據格個產業在不同階段發展的不同情況采取相應的金融支持策略，促進我國戰略性新興產業更好的發展。
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