2014年度內部審計報告

　　一、審核目的：通過策劃和實施內部審核，檢查本公司質量、乳制品HACCP管理體系和環境管理體系的實施是否符合策劃安排、標準的要求，質量、乳制品HACCP管理體系和環境管理體系是否得到有效實施和保持;進一步推進標準GB/T19001-2008、GB/T27341-2009、GB/T27342-2009標準、GB12693-2010標準、GB14881《食品生產通用衛生規范》、《質量/環境/乳制品HACCP管理體系手冊》、GB/T24001-2004《環境管理體系 要求及使用指南》和質量、環境管理體系文件的全面貫徹實施，為公司質量、乳制品HACCP和環境管理體系的方針和目標的全面實現提供支持，為管理評審輸入信息，為外審做準備。

　　二、審核范圍：生產和服務涉及的所有部門、崗位、現場和過程。

　　三、審核依據：

　　GB/T 19001:2008 idt ISO 9001:2008標準 《質量管理體系 要求》

　　GB27341-2009標準《HACCP體系 食品生產企業通用要求》

　　GB27342-2009標準《HACCP體系 乳制品生產企業要求》

　　GB24001-2004標準《環境管理體系 要求及使用指南》

　　GB12693-2010標準《乳制品生產衛生規范》

　　GB14881-2013標準《食品安全國家標準 食品生產通用衛生規范 》

　　相關法律法規及公司管理體系文件

　　適用法律法規：

　　合同、協議

　　公司質量/乳制品HACCP管理手冊、乳制品HACCP計劃書、環境管理體系手冊、質量和環境管理體系程序文件;第三層次作業文件;相關的國家法律、法規及行業標準等。

　　四、審核日期：2014年12月28日-2015年1月5日

　　五、審核組組長：XXX

　　審核員: A組：XXX、XXX、XXX ; B組：XXX、XXX ;

　　C組：XXX; D組：XXX、XXX; E組：XXX;共分成了5個組進行審核

　　六、審核計劃實施情況：

　　公司質量/乳制品HACCP和環境管理體系的內部審核，由于得到領導重視和各部門的配合以及全體員工的參加審核按要求得以完成。審核組成員11人采取新老搭配的方式，讓經驗豐富的內審員帶新的內審員，讓新的內審員迅速成長起來。

　　七、通過審核公司質量、乳制品HACCP和環境管理體系中存在的主要問題如下：

　　審核組對本公司三體系覆蓋的所有部門(場所)、所有過程和所有產品進行了為期近10多天的緊張審核，基本上順利完成了既定的審核實施計劃，達到了審核的目的，在審核過程中,以標準、公司的管理體系文件、法律法規、合同為準繩，通過詢問、觀察、實地檢查、查閱相關文件和記錄等方式，采用抽樣方法進行。在審核的全過程，審核員始終本著實事求實、客觀公正的原則進行審核。公司質量、環境管理體系和乳制品HACCP體系在審核范圍內基本符合審核準則并得到實施，已具備了防止不合格和滿足顧客要求與法律法規的能力;基本具備了持續改進機制和具有預防和糾正措施的能力。在內審中，開出一般不符合報告XX個，問題清單XXX項。

　　本次內審發現的主要問題有：

　　(1)文件控制還應該進一步加強，比如動力車間上墻的制冷機組操作規程還是XXX冷機組的，不符合XXX機組規程。

　　(2)倉儲部發貨時對發往各客戶的同一品種生產日期記錄不完整的情況，在2015年的工作要加強，同時公司也將加強檢查力度。

　　(3)生產部的關鍵過程確認、奶粉車間工作環境和環境因素更新等方面需進一步。公司XX車間和XX車間屬于老車間其墻體、屋頂等方面問題較多，需按照相關標準進行改進。XX車間技改后新增的環境因素未及時識別。

　　(4)行政人事部在做培訓計劃時，未考慮環境管理體系要求方面的培訓計劃。

　　(5)XX部和采購部在供應商評價方面還需加強，主要表現在新增供應商未進行評價，或者對供應商的資質收集不及時，這2個部門應對供應商進行動態管理，每月清理一次過期的供應商資質和新增供應商的評價。

　　(6) 對環境因素進行了更新識別，今年新增環境因素X個，對環境因素進行了評價，共評價出重要環境因素XX個。公司根據企業特點共收集53部環保法律法規，并按照要求進行合規性評價，經評價公司基本遵循了法律法規的要求。

　　(7) 環境績效方面：

　　2014年環境管理方案主要體現在雨污分流、回收冷凝水等項目，其主要目的是降低污水處理池的處理量，有效提高污水處理池的處理能力。

　　通過對X的冷卻水回收利用的改造;液奶蒸汽冷凝水 收奶巴殺冷凝水 配料熱水加熱冷凝水的回收改造;液奶冷卻塔冷卻循環水的改造;雨水回收、地下水利用 鍋爐引風機冷卻水回收利用 奶車清洗站最后沖洗水的回收利用等一系列的項目措施的實施改造，在總的耗資不到5萬元的情況下，實現了污水處理量下降到X/天。通過改造2014年全年節約用水XXXXX噸，污水處理量全年減少了XXXXXX噸。

　　2、利用車間閑置的不銹鋼設備，對10T鍋爐的水幕除塵設備增加雙堿除硫裝置，減少了煙氣中二氧化硫的排放。

　　3、雨污分流、重新輔設一根DN200不銹鋼排污管線，減輕污水處理站的處理負荷。

　　經過審核組討論，本次審核共開具X個一般不符合項報告，不符合項分布表見下圖：

　　八、體系運行情況總結及有效性、符合性結論：

　　綜上所述，雖然公司在執行的過程中有一些問題，但公司能堅持持續改進和不斷完善，特別公司管理層與各部門充分利用過程的方法和持續改進的思想，通過審核證明公司管理體系運行是符合性、有效性和充分性。

　　從質量/乳制品HACCP管理體系及環境管理體系運行情況來看，公司建立的質量/乳制品HACCP管理體系及環境管理體系是基本符合公司的實際情況的，公司的質量/乳制品HACCP管理體系及環境管理體系是符合的、執行中是有效的。對質量/乳制品HACCP管理體系的有效運行和產品質量影響較大的關鍵過程和危害分析關鍵控制點，基本能按要求實施和控制。公司提供的產品質量呈穩定上升趨勢，審核中沒有發現較嚴重的質量事故和重大的顧客投訴，公司質量/乳制品HACCP管理體系及環境管理體系實施運行具備實現方針和目標的能力。逐步完善了自我發現問題和持續改進公司質量/乳制品HACCP管理體系及環境管理體系有效性的機制，糾正、預防措施實施基本有效。

【度內部審計報告】相關文章：

內部審計報告,內部審計報告的范文及模板08-25

內部審計報告02-13

內部審計報告10-26

內部審計報告09-15

內部審計報告[精選]06-08

內部審計報告怎么寫-內部審計報告格式04-01

【實用】內部審計報告06-09

內部審計報告范文06-27

單位內部審計報告09-28

（優選）內部審計報告06-08